? 歐樹(shù)軍?| 中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院

【導(dǎo)讀】第七次全國(guó)人口即將啟動(dòng),從2020年11月1日開(kāi)始,700多萬(wàn)普查員將走入千家萬(wàn)戶開(kāi)展普查登記。人口普查是國(guó)家認(rèn)證的一種基本形式。中國(guó)人民大學(xué)歐樹(shù)軍副教授指出,“認(rèn)證”是權(quán)利的另一種成本,是實(shí)現(xiàn)治理現(xiàn)代化的必備條件,也是政府理應(yīng)提供的公共物品。事實(shí)上,隨著現(xiàn)代國(guó)家認(rèn)證能力的增強(qiáng),多數(shù)人都已進(jìn)入認(rèn)證體系,這無(wú)疑降低了國(guó)與民溝通的中間成本,為關(guān)注絕大多數(shù)人的期望、為絕大多數(shù)人服務(wù)提供了條件。

作者分析,前現(xiàn)代的認(rèn)證,主要針對(duì)稅役人口、納稅單位和納稅財(cái)產(chǎn),工業(yè)革命以后,國(guó)家從以軍事職能為主向以民事職能為主轉(zhuǎn)變,社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)日益繁復(fù)。經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素的變化對(duì)國(guó)家認(rèn)證能力提出了更高要求,國(guó)家逐漸將更多個(gè)人特征納入認(rèn)證范圍,將絕大多數(shù)人特征化。而信息技術(shù)的突破,使得國(guó)家在事實(shí)與規(guī)范兩個(gè)層面提升認(rèn)證能力,有了無(wú)限可能性??偟膩?lái)看,現(xiàn)代西方國(guó)家汲取、強(qiáng)制、再分配等職能都離不開(kāi)認(rèn)證的基礎(chǔ)作用。在此基礎(chǔ)上,作者提出,中國(guó)國(guó)家的認(rèn)證制度和體系建設(shè),應(yīng)以服務(wù)絕大多數(shù)國(guó)民為旨?xì)w。這種治理術(shù)的優(yōu)化,是中國(guó)國(guó)家治理越來(lái)越正?;?、越來(lái)越成熟的重要標(biāo)志。

本文原發(fā)表于《法學(xué)家》2012年第4期,經(jīng)作者授權(quán)發(fā)布,僅代表作者觀點(diǎn),特此編發(fā),供讀者參考。

▍認(rèn)證與國(guó)家權(quán)力

國(guó)家認(rèn)證是指國(guó)家對(duì)自然人和法人的基本事實(shí)的識(shí)別、確認(rèn)。如果國(guó)家沒(méi)有全面收集社會(huì)知識(shí)并為各政府部門(mén)互通共享的能力, 國(guó)家機(jī)器就不可能保護(hù)公民的經(jīng)濟(jì)社會(huì)政治權(quán)利、隱私和自由。因此, 就其最基本的意義而言,?認(rèn)證是一項(xiàng)最為基本的國(guó)家基本制度,?是一項(xiàng)政府應(yīng)該提供的公共物品,?其公共性體現(xiàn)在它幾乎是所有國(guó)家制度的前提,堪稱“基礎(chǔ)的基礎(chǔ)”。

認(rèn)證是邁克·曼(Michael Mann)意義上的一項(xiàng)國(guó)家基礎(chǔ)權(quán)力。邁克·曼將下述國(guó)家權(quán)力兩分法作為其國(guó)家理論的核心:專制權(quán)力(despotic power)?與基礎(chǔ)權(quán)力(infrastructural power)?。專制權(quán)力是指國(guó)家精英不需與社會(huì)群體做例行化的協(xié)商即可實(shí)施的權(quán)力, 基礎(chǔ)權(quán)力則是指現(xiàn)代中央集權(quán)國(guó)家將其命令貫徹全境、協(xié)調(diào)社會(huì)生活的制度能力。社會(huì)生活越需要國(guó)家制度的協(xié)調(diào),?基礎(chǔ)權(quán)力對(duì)社會(huì)生活的建構(gòu)作用也就越強(qiáng)化。

而基礎(chǔ)權(quán)力的增強(qiáng), 就是權(quán)力組織技術(shù)的增強(qiáng), 就是手段、組織、后勤、溝通等基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的增強(qiáng), 因?yàn)檫@些組織和控制人、物、領(lǐng)土的能力及其貫穿整個(gè)歷史的過(guò)程, 正是權(quán)力的核心所在。故而, 在邁克·曼看來(lái), 國(guó)家職能通過(guò)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)彌散、覆蓋與滲透整個(gè)國(guó)境, 而基礎(chǔ)權(quán)力就是國(guó)家通過(guò)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)、限制與規(guī)范社會(huì)生活的能力。沒(méi)有健全的認(rèn)證制度,?就更可能在社會(huì)治安、財(cái)政汲取、國(guó)族認(rèn)同、核心價(jià)值、食品安全、藥品監(jiān)管、公共交通、醫(yī)療衛(wèi)生、國(guó)民教育、社會(huì)保障和政治回應(yīng)上出現(xiàn)種種失靈現(xiàn)象,?沒(méi)有“事實(shí)” (社會(huì)知識(shí))?的堅(jiān)實(shí)支撐,?也就不可能以“法律” (規(guī)范規(guī)則)?為準(zhǔn)繩,?而難以建構(gòu)良好的法治社會(huì)秩序。

調(diào)查、登記、普查、統(tǒng)計(jì)等現(xiàn)代概念正是國(guó)家認(rèn)證努力的產(chǎn)物, 質(zhì)量、資格、學(xué)歷、安全等前綴則彰顯了社會(huì)認(rèn)證的廣泛適用性。從古代西方到現(xiàn)代西方, 治理對(duì)象的特征化、社會(huì)事實(shí)收集權(quán)的中央化和數(shù)據(jù)庫(kù)、個(gè)人號(hào)碼等認(rèn)證機(jī)制, 推動(dòng)了現(xiàn)代國(guó)家的主權(quán)下沉、治權(quán)上移和治理術(shù)革新。

▍前現(xiàn)代治理體系對(duì)認(rèn)證的依賴

國(guó)家的運(yùn)行, 依賴于對(duì)人的身份和財(cái)產(chǎn)的認(rèn)證, 有國(guó)家的地方, 就有認(rèn)證。前現(xiàn)代國(guó)家的征兵、征稅、征役和治安職能,?是國(guó)家認(rèn)證制度得以建立和維系的主要?jiǎng)恿?/strong>, 認(rèn)證重心在于對(duì)國(guó)家生存和國(guó)家治理有意義的人、財(cái)、物, 即納稅人口、納稅財(cái)產(chǎn)和有資格服役(兵役、勞役)?的人口。比如家戶、土地、田產(chǎn)、牲畜、奴隸、貴金屬、屬民、壯丁、士兵等等識(shí)別范疇, 人口調(diào)查、土地調(diào)查、財(cái)產(chǎn)登記、賬簿稅冊(cè)以及官方檔案等社會(huì)知識(shí)的存儲(chǔ)形式, 可以說(shuō)都是國(guó)家認(rèn)證需求的產(chǎn)物。國(guó)家認(rèn)證的興趣點(diǎn)在于納稅人口、服役人口、納稅財(cái)產(chǎn), 古今皆然, 中西通行, 不存在政體形式差異。

始于公元前578并一直沿用至羅馬帝國(guó)初期的普查,是西方國(guó)家認(rèn)證的首次制度化嘗試。有專門(mén)的官員負(fù)責(zé), 有成文的公民花名冊(cè)全面記錄公民及其家族成員的身份和財(cái)產(chǎn)狀況, 有死亡表記錄奴隸數(shù)量和生死狀況,有土地調(diào)查涵蓋隸農(nóng)和農(nóng)奴,用于征兵、征稅、祭祀、部落劃分、排除政治資格和執(zhí)行法律。

之后, 從公元476年羅馬帝國(guó)滅亡到文藝復(fù)興中后期的漫長(zhǎng)千年, 神權(quán)壓倒政權(quán), 世俗國(guó)家權(quán)力分散脆弱, 專門(mén)的人口、土地調(diào)查十分罕見(jiàn), 人口無(wú)法準(zhǔn)確計(jì)算。倍受重視的是直接滿足戰(zhàn)爭(zhēng)需要的財(cái)產(chǎn)調(diào)查與向教會(huì)提交的什一稅等納稅登記, 但由于受到貴族、神父和官僚腐敗行為的嚴(yán)重干擾而很不可信??傮w而言, 在16世紀(jì)20年代前, 歐洲各國(guó)基本看不到長(zhǎng)期制度安排。相比而言, 中世紀(jì)的一些商業(yè)城市國(guó)家建立了相對(duì)嚴(yán)格的身份和財(cái)產(chǎn)認(rèn)證形式。佛羅倫薩等中世紀(jì)城市國(guó)家為了安全與稅收的需要, 從籠統(tǒng)的抽簽制轉(zhuǎn)向男子名冊(cè)、財(cái)政帳冊(cè)、行會(huì)等制度。

在西方近代民族國(guó)家的形成過(guò)程中, 王權(quán)嘗試擺脫神權(quán)的控制, 自主掌握了解自己國(guó)土上的人財(cái)物的認(rèn)證權(quán)力, 推動(dòng)了認(rèn)證制度在西方世界的突進(jìn)。對(duì)人的自由、尊嚴(yán)的追求, 不僅僅是為了獨(dú)立于上帝, 更重要的是為了回應(yīng)資本主義市場(chǎng)力量的挑戰(zhàn), 由此催生了新的認(rèn)證制度——生命登記, 引起了王權(quán)與神權(quán)的共同青睞。文藝復(fù)興晚期, 西方世界開(kāi)始建立起以教會(huì)的受洗、婚喪儀式記錄為基礎(chǔ)的生命登記制度。

1533年, 羅馬教皇開(kāi)除了亨利八世的教籍。英王馬上自立國(guó)教、自任教主, 首相托馬斯·克倫威爾下令全國(guó)牧師自1538年開(kāi)始每周登記受洗、結(jié)婚和死亡人數(shù), 這是宗教認(rèn)證首次在歐洲獲得國(guó)家認(rèn)可并轉(zhuǎn)化為國(guó)家制度。盡管羅馬教皇已與英國(guó)斷絕關(guān)系, 卻十分喜歡這個(gè)新的認(rèn)證制度。1563年, 羅馬教皇通令各國(guó)主教全面實(shí)施出生和結(jié)婚登記。各國(guó)殖民地也相繼推行, 法國(guó)北美殖民地魁北克省自1621年起由羅馬教士主持出生、死亡及婚姻登記。這些以教區(qū)為單位的教會(huì)記錄, 深刻影響了以后工業(yè)化國(guó)家的人口調(diào)查, 國(guó)民開(kāi)始作為一個(gè)個(gè)具體的個(gè)體得到國(guó)家的確認(rèn)與識(shí)別。這種逐漸例行化、經(jīng)常化的國(guó)家實(shí)踐, 成為定期人口普查的有力補(bǔ)充, 終于成為一項(xiàng)正式的身份認(rèn)證制度。

各國(guó)普遍將生命登記確立為身份認(rèn)證的法定形式, 走上了“馴服偶然性與不確定性”的現(xiàn)代化道路。在近代定期化的人口普查、現(xiàn)代家戶普查補(bǔ)充下,?生命登記的內(nèi)容從最初只包括出生、死亡和婚喪狀況,?發(fā)展到還涵蓋活產(chǎn)、死產(chǎn)、收養(yǎng)、認(rèn)領(lǐng)、撤銷、遷徙和疾病等個(gè)人的全部重要特征,人的整個(gè)生命過(guò)程都成為國(guó)家的關(guān)注對(duì)象,?國(guó)家的主權(quán)首次徹底下沉到個(gè)體身上。

▍現(xiàn)代認(rèn)證:人與物的特征化

這里所說(shuō)的主權(quán)下沉, 是阿甘本(Giorgio Agamben)?意義上的“生命政治化”的產(chǎn)物。在阿甘本看來(lái), 法律就是一種政治權(quán)力, 一種控制人的政治公民身份與人的赤裸裸生命特征區(qū)別的政治控制;突出赤裸裸的無(wú)人格身份, 強(qiáng)化而非弱化了現(xiàn)代權(quán)力, 控制分類權(quán)又將裸體的人納入政治計(jì)算, 強(qiáng)化而非弱化了現(xiàn)代國(guó)家的主權(quán)。作為最重要的身份認(rèn)證制度, 生命登記和定期人口普查意味著國(guó)家有能力收集個(gè)人的各種基本特征, 這同時(shí)也是國(guó)家主權(quán)下沉的過(guò)程。

與中國(guó)發(fā)達(dá)而漫長(zhǎng)的身份認(rèn)證制度史相比, 歐洲各君主國(guó)的定期人口普查, 直到18世紀(jì)工業(yè)革命前后才開(kāi)始, 19世紀(jì)中后期才在歐洲大部分王國(guó)正式建立起來(lái)。美國(guó)在1850年開(kāi)始定期人口普查, 日本的人口普查始于1920年。二戰(zhàn)后至今, 定期人口普查已成為絕大多數(shù)國(guó)家的一項(xiàng)基本政治實(shí)踐, 國(guó)家開(kāi)始通過(guò)人口普查掌握越來(lái)越多的個(gè)人身體特征、社會(huì)特征和經(jīng)濟(jì)特征。

經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素的變化, 對(duì)國(guó)家認(rèn)證能力提出了更高要求。國(guó)家需要將更多個(gè)人特征納入認(rèn)證范圍, 將絕大多數(shù)人特征化, 從而讓個(gè)人的可治理性得到加強(qiáng)。從19世紀(jì)中后期開(kāi)始, 現(xiàn)代認(rèn)證與前現(xiàn)代認(rèn)證之間的差異越來(lái)越大, 現(xiàn)代認(rèn)證的對(duì)象越來(lái)越個(gè)體化, 個(gè)人越來(lái)越特征化, 社會(huì)事實(shí)更為廣泛, 區(qū)分更為明確, 規(guī)則也更為精細(xì)。到了20世紀(jì)初, 經(jīng)過(guò)大約一百年的演進(jìn), 現(xiàn)代西方的定期人口普查, 已經(jīng)在事實(shí)與規(guī)范兩個(gè)維度上將前現(xiàn)代認(rèn)證遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在身后, 在把握認(rèn)證對(duì)象的個(gè)體化和個(gè)人的特征化上也遠(yuǎn)比過(guò)去有效。在結(jié)合了現(xiàn)代生命登記與定期抽樣調(diào)查之后, 更是如此。

現(xiàn)代人口普查一般周期較長(zhǎng), 多為五年或十年一查, 反映的是較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)較為穩(wěn)定的人口結(jié)構(gòu)與人口規(guī)模;生命登記周期較短, 最短每周登記一次, 最長(zhǎng)每年登記一次, 并有很多項(xiàng)目是有變更就有登記, 比如遷移、結(jié)婚、離婚、死亡、疾病等, 反映的是個(gè)人短時(shí)段的重要生命活動(dòng)軌跡。人口普查與生命登記相結(jié)合, 使國(guó)家開(kāi)始有能力依據(jù)全面可靠的統(tǒng)計(jì)資料, 發(fā)掘人口規(guī)律, 計(jì)算出生率、死亡率、編制生命表, 測(cè)算預(yù)期壽命、國(guó)民生命強(qiáng)度、未來(lái)人口數(shù)與勞動(dòng)人口數(shù), 為法院的損害賠償判決提供依據(jù), 改善公共衛(wèi)生, 確定人壽保險(xiǎn)的保險(xiǎn)費(fèi)率和生育率表。認(rèn)證制度讓國(guó)家得以較為準(zhǔn)確地分析人口的規(guī)模、分布、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)及其變化趨勢(shì), 從而做出相對(duì)合理的人口預(yù)測(cè), 制定并實(shí)施恰當(dāng)?shù)姆膳c公共政策。

關(guān)注人與物的各種物理特征、社會(huì)特征和經(jīng)濟(jì)特征, 關(guān)注人與物的名稱、位置、數(shù)量、流動(dòng)方向和真假優(yōu)劣, 就成為現(xiàn)代國(guó)家必須面對(duì)的大規(guī)模治理問(wèn)題的一部分, 認(rèn)證成為國(guó)家的一項(xiàng)基本職能。個(gè)人的姓名、年齡、出生、教育、婚姻、身份、職業(yè)、收入、不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)、榮譽(yù)、劣跡、疾病、流動(dòng)等等個(gè)人特征, 食品安全、產(chǎn)品質(zhì)量、藥品安全、公共衛(wèi)生事件等等社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù), 都被納入了國(guó)家認(rèn)證的注視范圍。認(rèn)證知識(shí)演變到今天, 已經(jīng)涵蓋了人的各種身體特征、社會(huì)特征和經(jīng)濟(jì)特征。人的各種特征就是國(guó)家認(rèn)證需要關(guān)注的知識(shí)類型,也正是國(guó)家所要收集的社會(huì)基本事實(shí), 結(jié)合數(shù)據(jù)庫(kù)、互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代溝通技術(shù), 國(guó)家已經(jīng)有能力通過(guò)逐步累積這些認(rèn)證知識(shí), 改進(jìn)認(rèn)證的準(zhǔn)確性、唯一性和整合性, 進(jìn)而在全面事實(shí)的基礎(chǔ)上, 按照人的各種特征, 對(duì)國(guó)民進(jìn)行明確的分類, 針對(duì)個(gè)體的特殊性, 建立精細(xì)的規(guī)則, 最終在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)定并執(zhí)行統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。

伴隨著人的特征化, 物在國(guó)家眼里也越來(lái)越特征化。最初, 現(xiàn)代國(guó)家常常把人口普查、住宅普查、農(nóng)業(yè)普查、商業(yè)普查、工業(yè)普查結(jié)合在一起, 除人的各種特征以外, 物的各種特征也受到了分門(mén)別類的細(xì)致收集。1960年代, 有52個(gè)國(guó)家舉辦人口普查, 多數(shù)國(guó)家的人口普查與住宅普查結(jié)合進(jìn)行, 三分之一的國(guó)家結(jié)合進(jìn)行農(nóng)業(yè)普查, 商業(yè)普查、工業(yè)普查多不與人口普查結(jié)合。經(jīng)濟(jì)普查與社會(huì)統(tǒng)計(jì)的出現(xiàn), 使現(xiàn)代認(rèn)證的范圍大大超過(guò)前現(xiàn)代認(rèn)證, 使現(xiàn)代國(guó)家對(duì)物的特征的確認(rèn)與識(shí)別能力大大超過(guò)前現(xiàn)代國(guó)家。物的各種特征及社會(huì)生活的方方面面, 都納入全國(guó)統(tǒng)一的認(rèn)證體系。

治理對(duì)象的特征化,?意味著現(xiàn)代西方國(guó)家的主權(quán)進(jìn)一步下沉,?越過(guò)或者消滅了領(lǐng)土、包稅商人、地方代理人這些中介,?成功地將主權(quán)建構(gòu)在個(gè)體意義上, 主權(quán)不再作用于人身, 懲罰不再直接作用于肉體, 但紀(jì)律卻得到了強(qiáng)化, 法律與秩序更可能得到絕大多數(shù)人的遵從。

▍技術(shù)革新與現(xiàn)代國(guó)家治理體系

事實(shí)收集權(quán)的國(guó)家化, 對(duì)于面臨越來(lái)越復(fù)雜的人口等經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素的現(xiàn)代國(guó)家而言, 似乎是個(gè)不可能完成的任務(wù)。然而, 信息時(shí)代溝通技術(shù)這一治理術(shù)的革新改變了這種狀況, 賦予了國(guó)家在事實(shí)與規(guī)范兩個(gè)層面提升認(rèn)證能力的無(wú)限可能性。與國(guó)家有可能針對(duì)大多數(shù)人建立有效認(rèn)證體系的能力相比, 個(gè)人和群體大規(guī)模地逃避認(rèn)證的可能性越來(lái)越小。一旦有了有效的全國(guó)認(rèn)證體系, 逃避認(rèn)證就弱化為零星的犯罪行為, 而且越來(lái)越容易被發(fā)現(xiàn)和懲罰。

數(shù)據(jù)庫(kù)、互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代溝通技術(shù),?使國(guó)家有能力為每個(gè)國(guó)民分配一個(gè)唯一的個(gè)人號(hào)碼,?比如身份號(hào)碼、納稅號(hào)碼、社保號(hào)碼、醫(yī)療號(hào)碼等,?進(jìn)而在重要政策領(lǐng)域建立全國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)治理機(jī)制,?比如犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)、稅收數(shù)據(jù)庫(kù)、社會(huì)保障數(shù)據(jù)庫(kù)和農(nóng)工業(yè)產(chǎn)品、食品和藥品質(zhì)量數(shù)據(jù)庫(kù)等等。1970至1980年代,?瑞典、芬蘭、丹麥、比利時(shí)、英國(guó)、德國(guó)、澳大利亞、加拿大、美國(guó)、日本等絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(簡(jiǎn)稱OECD)?的發(fā)達(dá)國(guó)家,?就已經(jīng)建立了各種基于個(gè)人號(hào)碼的全國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù),?這讓政府成為電腦工業(yè)的最大客戶,?成為個(gè)人資料的最大擁有者。比如瑞典政府就掌握著囊括每個(gè)國(guó)民個(gè)人資料的全國(guó)最大數(shù)據(jù)庫(kù)。英國(guó)1973年已有21個(gè)中央政府部門(mén)設(shè)立了專門(mén)的數(shù)據(jù)處理機(jī)構(gòu)。

以個(gè)人號(hào)碼、全國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代認(rèn)證體系, 使每個(gè)人的資料都保存在至少一個(gè)以全國(guó)統(tǒng)一個(gè)人號(hào)碼為核心的政府?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)中, 個(gè)人行為在統(tǒng)計(jì)意義上變得可以預(yù)測(cè), 并有可能與收入記錄、信用記錄、犯罪記錄、官員財(cái)產(chǎn)與職務(wù)行為記錄、健康記錄和社會(huì)保障檔案等各種資料關(guān)聯(lián)起來(lái)。

近現(xiàn)代國(guó)家與前現(xiàn)代國(guó)家的另一重要區(qū)別, 在于濡化、統(tǒng)領(lǐng)、監(jiān)管和再分配轉(zhuǎn)變成為國(guó)家的基本職能、基礎(chǔ)權(quán)力和基本制度。西方國(guó)家, 尤其是現(xiàn)代西方國(guó)家, 要想正常發(fā)揮濡化、統(tǒng)領(lǐng)、監(jiān)管和再分配職能, 同樣離不開(kāi)認(rèn)證的基礎(chǔ)作用?,F(xiàn)代西方國(guó)家的強(qiáng)制、汲取、濡化、監(jiān)管、再分配和統(tǒng)領(lǐng)能力得到不同程度的提升, 現(xiàn)代西方國(guó)家對(duì)日常社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活的滲透大為深化, 對(duì)權(quán)力濫用的約束和限制也因此大為增強(qiáng)。

現(xiàn)代國(guó)家的汲取能力, 離不開(kāi)以個(gè)人號(hào)碼、全國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代認(rèn)證。瑞典在1970年、1975年人口普查的基礎(chǔ)上, 建立了沿用至今并且最為全面的個(gè)人數(shù)據(jù)庫(kù), 向各部門(mén)索取大量行政資料, 建立了114種政府登記數(shù)據(jù)庫(kù), 包括涵蓋全國(guó)所有650萬(wàn)納稅人(1970年代)?的中央納稅人登記庫(kù)。英國(guó)中央稅務(wù)局則通過(guò)年度個(gè)人收入調(diào)查, 逐年累積個(gè)人納稅資料及其它個(gè)人信息, 對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)的認(rèn)證不僅用于增加國(guó)家稅收, 也用于改進(jìn)各項(xiàng)社會(huì)保障計(jì)劃。美國(guó)國(guó)內(nèi)稅務(wù)局也擁有規(guī)模在世界上首屈一指的個(gè)人身份、就業(yè)、收入和納稅申報(bào)資料。圍繞納稅展開(kāi)的現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)認(rèn)證, 使現(xiàn)代國(guó)家有能力掌握每個(gè)人的全部經(jīng)濟(jì)特征, 這已是每個(gè)現(xiàn)代人必須接受的現(xiàn)實(shí)。

現(xiàn)代國(guó)家的強(qiáng)制能力, 也離不開(kāi)以個(gè)人號(hào)碼、全國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代認(rèn)證。比如, 英國(guó)內(nèi)政部負(fù)責(zé)管理的刑事司法行政、罪犯處置及監(jiān)獄運(yùn)營(yíng)資料, 1934年開(kāi)始建立癮君子索引庫(kù), 1963開(kāi)始建立罪犯索引庫(kù), 1968年醫(yī)生必須向內(nèi)政部上報(bào)癮君子情況, 1960年代開(kāi)始建立監(jiān)獄索引庫(kù), 1971年開(kāi)始建立吸毒違法犯罪者索引庫(kù)。美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局建立的全國(guó)犯罪信息中心, 同時(shí)也是美國(guó)最大的就業(yè)信息中心、個(gè)人信息和身份中心, 直接或間接服務(wù)于全美國(guó)5.7萬(wàn)個(gè)聯(lián)邦法院、州法院、地方刑事司法機(jī)構(gòu), 服務(wù)于全美國(guó)11萬(wàn)名警察、檢察官、法官、緩刑官和矯正官。

現(xiàn)代國(guó)家的再分配能力, 同樣離不開(kāi)以個(gè)人號(hào)碼和全國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代認(rèn)證。以“福利國(guó)家”著稱的國(guó)家職能, 從一開(kāi)始就離不開(kāi)對(duì)人的名稱、位置和數(shù)量等基本事實(shí), 以及對(duì)身份、財(cái)產(chǎn)、行為及其各種特征的認(rèn)證, 這種國(guó)民身份認(rèn)證形式的世俗化是確保公共秩序與社會(huì)福利的關(guān)鍵。但這個(gè)過(guò)程直到19世紀(jì)末還未完成, 歐洲國(guó)家當(dāng)時(shí)難以把決策及于全體人民, 尤其無(wú)法讓農(nóng)村人看到自己作為國(guó)民的好處。到了20世紀(jì)中葉, 福利國(guó)家作為一種理想型國(guó)家在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家建立起來(lái)以后, 國(guó)民體會(huì)到國(guó)家福利的好處, 開(kāi)始有被納入認(rèn)證體系的意愿, 這也意味著國(guó)民要向國(guó)家提供更多的個(gè)人資料。例如,美國(guó)1935年制定《社會(huì)保障法》,?將個(gè)人退休金的發(fā)放與納稅多少直接掛鉤,?為此專門(mén)花了五六年時(shí)間進(jìn)行全國(guó)納稅人的收入與財(cái)產(chǎn)調(diào)查,?之后才正式啟動(dòng)退休保障計(jì)劃。1950年建立全國(guó)生命統(tǒng)計(jì)局, 1960年改建為全國(guó)健康統(tǒng)計(jì)中心,?專職全國(guó)健康調(diào)查,?收集健康、教育和福利部所需的幾乎全部健康資料,?行政健康檔案則由1977年成立的新健康保護(hù)資助局保存。而健康、教育和福利部的社會(huì)保障局則是美國(guó)人口和經(jīng)濟(jì)資料最為集中豐富的國(guó)家機(jī)構(gòu),?擁有全國(guó)退休保險(xiǎn)、傷殘補(bǔ)助、健康保障、兒童家庭補(bǔ)助所需的就業(yè)、收入、福利、受益者、福利支付等等全部資料。

▍未盡的討論

能否通過(guò)認(rèn)證制度有效溝通國(guó)家與個(gè)人, 是一個(gè)國(guó)家是否成熟、是否正常的重要標(biāo)志。有了有效的溝通技術(shù),?借助人口普查、生命登記、經(jīng)濟(jì)普查、社會(huì)統(tǒng)計(jì)、個(gè)人號(hào)碼和全國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)等等認(rèn)證形式,?國(guó)家有可能建立有效的認(rèn)證體系, 從而在國(guó)家與個(gè)人之間實(shí)現(xiàn)直接溝通, 將國(guó)家意志直接貫徹于國(guó)民個(gè)體, 最大程度地降低中間環(huán)節(jié)的扭曲和損耗, 大大提高政治決策、法律與公共政策的有效性。進(jìn)而, 讓每個(gè)國(guó)民不僅作為納稅人, 同時(shí)也是福利受益人, 讓每個(gè)國(guó)民的生命過(guò)程得到全面細(xì)致的關(guān)注, 才能穩(wěn)步提升人們的生活質(zhì)量, 保障人們的生命和經(jīng)濟(jì)社會(huì)安全。

簡(jiǎn)言之, 認(rèn)證堪稱國(guó)家最為基礎(chǔ)的“基礎(chǔ)權(quán)力”, 觀察認(rèn)證實(shí)踐在發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家的演變軌跡和認(rèn)證制度的生長(zhǎng)延伸, 可以讓我們正視權(quán)利的認(rèn)證成本, 對(duì)權(quán)利、自由、平等、財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)及其限制有更豐富的理解, 對(duì)國(guó)家推行政教、實(shí)施法律、維護(hù)秩序、有效治理的努力有更可靠的想象, 對(duì)現(xiàn)代主權(quán)與治權(quán)的范圍與邊界有更準(zhǔn)確的界定。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看, 這種平衡的理解與想象, 有助于我們建立一個(gè)強(qiáng)有力的民主法治國(guó)家。

作為努力走在現(xiàn)代化、工業(yè)化、城市化道路上的人口大國(guó)和文明古國(guó),?在提升國(guó)家治理成效、增進(jìn)國(guó)民福祉的同時(shí),?中國(guó)基本認(rèn)證制度建設(shè)的前途, 將在很大程度上改善一些領(lǐng)域的治理失靈狀況, 從而影響國(guó)家生活的未來(lái)面貌。在這個(gè)意義上, 中國(guó)政府1993至1994年開(kāi)始全面啟動(dòng)的國(guó)家信息化建設(shè), 其最成功之處不是對(duì)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、國(guó)民個(gè)體和社會(huì)生活的監(jiān)控, 而是國(guó)家的認(rèn)證制度建設(shè), 是以服務(wù)絕大多數(shù)國(guó)民為旨?xì)w的治理術(shù)的提升。這是中國(guó)國(guó)家治理越來(lái)越正常化、越來(lái)越成熟的重要標(biāo)志。

— ?文化縱橫2020年10月新刊目錄??—

▍域外

美歐跨大西洋關(guān)系的中國(guó)挑戰(zhàn)

任希鵬

▍封面選題:美國(guó)的百年未有之變局

01 中美沖突:國(guó)際經(jīng)濟(jì)層級(jí)體系的裂變

封凱棟

02 尋找新的“敵人” :美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略加速調(diào)整的國(guó)內(nèi)根源

潘亞玲

03 從“帝國(guó)”到“國(guó)家”:美國(guó)國(guó)家能力轉(zhuǎn)型進(jìn)行時(shí)

歐樹(shù)軍

04 里根政體的衰敗與美國(guó)重建的特朗普道路

左亦魯

05 疫情后大國(guó)關(guān)系新格局

紀(jì)明葵

▍城市政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

06 全球化時(shí)代城市的轉(zhuǎn)型發(fā)展

周偉林

▍公益理論與公益實(shí)踐

07 美國(guó)國(guó)家構(gòu)建過(guò)程中的科學(xué)公益

牛 可

▍技術(shù)革命與社會(huì)變遷

08 “防疫國(guó)家”的信息治理:實(shí)踐及其理念

戴 昕

09 區(qū)塊鏈與國(guó)家治理的融合重構(gòu)

李雯佳

▍中國(guó)發(fā)展模式再討論

10 進(jìn)行中的開(kāi)創(chuàng):華為實(shí)踐的工業(yè)史意義

宋 磊

▍社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷

11 精細(xì)分層社會(huì)與中產(chǎn)焦慮癥

熊易寒

12 當(dāng)小農(nóng)戶邁向大市場(chǎng)

譚同學(xué)

▍學(xué)術(shù)評(píng)論

13 文科為什么要交叉——兼論知識(shí)發(fā)展的一般規(guī)律

錢(qián)乘旦

▍后發(fā)國(guó)家發(fā)展道路

14 拉丁美洲的未竟工業(yè)化

程文君 鄭 宇

15 “弱國(guó)家”困境和埃及的再工業(yè)化前景

段九州

本文原載于《法學(xué)家》2012年第4期, 原標(biāo)題為《權(quán)利的另一個(gè)成本:國(guó)家認(rèn)證及其西方經(jīng)驗(yàn)》,篇幅所限,有所編刪。圖片來(lái)自網(wǎng)絡(luò)。版權(quán)所有,歡迎個(gè)人分享,媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)回復(fù)此微信獲得許可。