? 賈開?| 電子科技大學(xué)公共管理學(xué)院

【導(dǎo)讀】2021年11月29日，微信發(fā)布聲明，宣布在點對點聊天場景中，將允許直接訪問外部鏈接，并將在群聊場景試行開放電商類外部鏈接直接訪問功能。自工信部組織一眾互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)召開“屏蔽網(wǎng)址鏈接問題行政指導(dǎo)會”以來，不同互聯(lián)網(wǎng)平臺相互屏蔽外部鏈接的問題已有所改善，但也有媒體和公眾認(rèn)為進(jìn)展仍然有限，不能令人滿意。值得追問的是，互聯(lián)網(wǎng)究竟是如何一步一步建立各自的“護(hù)城河”，走向封閉的“孤島”狀態(tài)的？要重塑更加符合人類需要的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)，除了開放外鏈，是否存在另一條不同于當(dāng)前數(shù)字技術(shù)模式的新技術(shù)路線？

本文指出，互聯(lián)網(wǎng)的初心本是締造一個人類協(xié)同創(chuàng)新的自主空間，但是以網(wǎng)頁為中心的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)架構(gòu)，并沒有將應(yīng)用程序與數(shù)據(jù)分離開，導(dǎo)致用戶數(shù)據(jù)被分割在不同網(wǎng)頁和公司，而難以開放共享。這既使得先發(fā)的數(shù)字平臺公司能夠憑借用戶數(shù)據(jù)優(yōu)勢享有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和壟斷勢力，也使之能夠輕松通過廣告模式獲得巨額收益。當(dāng)前世界各國針對數(shù)字業(yè)態(tài)的監(jiān)管浪潮，事實上也是對互聯(lián)網(wǎng)無序競爭的回應(yīng)。

作者認(rèn)為，我們需要在傳統(tǒng)的數(shù)字化技術(shù)視角之外，探索另一種兼顧治理要求的技術(shù)創(chuàng)新路徑。他以互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、3D打印三個領(lǐng)域為例，呈現(xiàn)了另類新技術(shù)路線在打破互聯(lián)網(wǎng)封閉和壟斷、避免勞動替代和勞動異化危機(jī)、重塑傳統(tǒng)生產(chǎn)流程和全球產(chǎn)業(yè)鏈這三方面的潛能，為我們思考和想象更好的數(shù)字未來提供了參考。

本文發(fā)表于《文化縱橫》2021年第6期，僅代表作者觀點，特此編發(fā)，供諸君思考。

數(shù)字未來的多重技術(shù)路線

20世紀(jì)60年代以來，計算機(jī)與互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)明拉開了人類社會數(shù)字化轉(zhuǎn)型的歷史進(jìn)程。彼時人們對于技術(shù)創(chuàng)新的樂觀態(tài)度，不僅孕育了技術(shù)“烏托邦主義”的思想浪潮，同時也影響了各國針對新興數(shù)字業(yè)態(tài)的包容性治理理念。在技術(shù)、資本、社會、國家等多重因素的推動下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)最終成為當(dāng)前人類社會最重要的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。

然而，在經(jīng)歷半個多世紀(jì)的快速發(fā)展之后，數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程所潛藏的治理風(fēng)險與挑戰(zhàn)同樣日益顯現(xiàn)。2018年11月法國總統(tǒng)馬克龍在互聯(lián)網(wǎng)治理論壇 （Internet Governance Forum） 上的講話非常明確地指出，“互聯(lián)網(wǎng)到了一個‘轉(zhuǎn)折點’”。人們開始意識到，數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程并不必然導(dǎo)向長久以來人類社會所堅持的基本價值。 此起彼伏的數(shù)字風(fēng)險暴露了人類社會在不同領(lǐng)域的“治理赤字”，進(jìn)而促使研究者和決策者開始反思數(shù)字技術(shù)本身的不足，以及人們在理解并釋放數(shù)字技術(shù)變革能力方面的局限。

由此，是否存在不同于當(dāng)前數(shù)字技術(shù)發(fā)展及其應(yīng)用模式的另一條技術(shù)路線，我們又應(yīng)該如何在不同可能性之間做出選擇，便成為國際視野下利益相關(guān)者理論討論與實踐探索的新焦點。

▍數(shù)字化反思下“另一種”互聯(lián)網(wǎng)的可能性

“自由”“開放”是互聯(lián)網(wǎng)締造者所秉持的理念和希望。 在五十余年的發(fā)展進(jìn)程中，互聯(lián)網(wǎng)也的確實現(xiàn)了彼時的愿景，帶來了蔚為壯觀的數(shù)字化新時代，開源軟件、維基百科乃至共享經(jīng)濟(jì)都是其成果的集中體現(xiàn)。但伴隨著商業(yè)化進(jìn)程的深化與普及，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)不僅僅只是自由、開放的象征，同時也充斥著權(quán)利的侵害、權(quán)力的斗爭以及風(fēng)險的涌動。蒂姆·伯納斯-李在2019年紀(jì)念萬維網(wǎng)誕生30周年的活動中，將互聯(lián)網(wǎng)當(dāng)前“亂象”總結(jié)為三點：蓄意傳播惡意內(nèi)容以影響政治進(jìn)程（以劍橋分析事件為代表）、技術(shù)被濫用導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)極化，以及互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議設(shè)計存在缺陷以致激勵錯配。

當(dāng)前世界各國普遍出現(xiàn)的針對數(shù)字業(yè)態(tài)的監(jiān)管浪潮，事實上也是對互聯(lián)網(wǎng)“亂象”的回應(yīng)。但針對具體問題的治理改革僅僅只是利益相關(guān)方反思數(shù)字化進(jìn)程的一個視角，探索兼顧治理要求的技術(shù)創(chuàng)新路徑則是另一個重要視角。 互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展史證明，僅僅依托“端對端”的開放式網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，并不必然帶來自由的人類社會和解放的知識經(jīng)濟(jì)?；ヂ?lián)網(wǎng)演化發(fā)展的多元技術(shù)路線，值得更多地深入反思與競爭性探索。作為萬維網(wǎng)協(xié)議的發(fā)明人，伯納斯-李近年來積極實踐的“另一種”互聯(lián)網(wǎng)設(shè)計思路，便是在此方向上的典型代表。

萬維網(wǎng)的初心是締造一個全人類能夠協(xié)同創(chuàng)新的自主空間 ，不同的知識在網(wǎng)絡(luò)匯集、開放，進(jìn)而累進(jìn)式地創(chuàng)造出更多的人類智慧。為實現(xiàn)這一目標(biāo)，萬維網(wǎng)的關(guān)鍵創(chuàng)新在于兩方面：將超文本技術(shù)嫁接到互聯(lián)網(wǎng)，以使得圖片、視頻、音頻等更多類型的信息可以在互聯(lián)網(wǎng)上傳播；同時，采用單向鏈接方式，使得任何人都可以在資源所有者無須做任何回應(yīng)的情況下鏈接該資源，從而最大限度地維系開放性（即開放鏈接是默認(rèn)狀態(tài)）。萬維網(wǎng)獨(dú)特的技術(shù)設(shè)計拉開了互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)化進(jìn)程的序幕，產(chǎn)生了“開放促進(jìn)創(chuàng)新”的積極影響。但另一方面，主要聚焦“鏈接開放性”的技術(shù)方案，最終卻成了阻礙作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素的“數(shù)據(jù)”開放的瓶頸與門檻。具體而言， 萬維網(wǎng)以網(wǎng)頁為中心的技術(shù)架構(gòu)并沒有將應(yīng)用程序與數(shù)據(jù)分離開，這便導(dǎo)致用戶數(shù)據(jù)被分割在不同網(wǎng)頁（背后是不同公司）而難以開放共享。伯納斯-李將此種情況形象地比喻為“數(shù)據(jù)豎井” （Silos） 。“數(shù)據(jù)豎井”既使得先發(fā)的數(shù)字平臺公司能夠憑借用戶數(shù)據(jù)優(yōu)勢享有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和壟斷勢力，也使之能夠輕松通過廣告模式獲得巨額收益。 二者帶來的直接后果便是對用戶信息的全面監(jiān)控和隱私權(quán)利侵犯，也導(dǎo)致所有公司都致力于擴(kuò)張市場規(guī)模以收集并壟斷用戶數(shù)據(jù)，而非提升應(yīng)用服務(wù)的水平。

正是因為看到了這樣的問題，伯納斯-李近年來發(fā)起了Solid開源項目，試圖通過技術(shù)方案的創(chuàng) 新將互聯(lián)網(wǎng)拉回“初心”的軌道。 Solid開源項目的核心理念在于通過將應(yīng)用程序與用戶數(shù)據(jù)分隔開，將數(shù)據(jù)的控制權(quán)交回用戶手中，改變當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)業(yè)態(tài)的主流模式。Solid的這一理念事實上與歐盟在《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》 （General Data Protection Regulation，GDPR） 中提出的“數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)” （Right to Data Portability） 一脈相承，但不同之處在于，數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)在實踐過程中往往更重視不同商業(yè)平臺公司在應(yīng)用程序接口 （Application Programming Interface，API） 方面的標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一性，而這種思路仍然沿襲了傳統(tǒng)萬維網(wǎng)框架下應(yīng)用程序與用戶數(shù)據(jù)集成在一體的技術(shù)路徑，因此并沒有從根本上改變數(shù)字商業(yè)平臺公司試圖收集用戶數(shù)據(jù)并打造“數(shù)據(jù)豎井”的行為動機(jī)。與之相比，Solid則采用了不同技術(shù)路徑，用戶在互聯(lián)網(wǎng)上產(chǎn)生的數(shù)據(jù)都被存儲在特定位置并因此與提供服務(wù)的應(yīng)用程序（或網(wǎng)頁）相分離，商業(yè)平臺公司必須首先獲得用戶同意才能獲得數(shù)據(jù)以提供服務(wù)，由此帶來了兩方面影響：一方面，“數(shù)據(jù)豎井”現(xiàn)象被消除，任何數(shù)字平臺公司都不擁有用戶數(shù)據(jù)，而經(jīng)由用戶同意，不同商業(yè)平臺公司都可以調(diào)用同一套用戶數(shù)據(jù)，由此打破了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)并促進(jìn)了市場競爭；另一方面，互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)化進(jìn)程中的激勵錯配被消除，此時數(shù)字平臺公司的動機(jī)不再是收集并控制用戶數(shù)據(jù)，而是提升并創(chuàng)新產(chǎn)品服務(wù)，隱私侵犯、虛假新聞等互聯(lián)網(wǎng)亂象有望從根本上得到解決。同時，值得注意的是，Solid并不以限制數(shù)據(jù)應(yīng)用為目的，其本質(zhì)上仍然是以促進(jìn)應(yīng)用、開放為宗旨，這也再次體現(xiàn)了伯納斯-李所反復(fù)強(qiáng)調(diào)的互聯(lián)網(wǎng)“初心”——實現(xiàn)全人類能夠協(xié)同創(chuàng)新的自主空間。

我們并不能確定Solid項目的未來是否會像萬維網(wǎng)一樣成功，但伯納斯-李的“二次”創(chuàng)業(yè)至少提醒我們，互聯(lián)網(wǎng)并非一蹴而就的完美架構(gòu)。不同的技術(shù)路線不僅代表著差異化的技術(shù)方案及特點，同時也反映了不同的治理思路與途徑。 在利益相關(guān)方均認(rèn)識到互聯(lián)網(wǎng)當(dāng)前已經(jīng)面臨“轉(zhuǎn)折點”之際，技術(shù)革新仍然是不可或缺的突破治理困境、回歸“初心”的重要途徑?？紤]到互聯(lián)網(wǎng)全球治理涉及議題的廣泛性，類似于Solid項目這樣的技術(shù)創(chuàng)新，甚至還具有基礎(chǔ)性變革的作用和價值。

▍勞動危機(jī)下“另一種”人工智能的可能性

人工智能的技術(shù)革新和普及應(yīng)用正在推動新一輪技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命的爆發(fā)，與之伴隨的社會變遷在迎來發(fā)展紅利的同時，也彌漫著發(fā)展紅利能否普惠共享以及人工智能技術(shù)是否會進(jìn)一步擴(kuò)大社會分化的擔(dān)憂與質(zhì)疑。

人工智能應(yīng)用背景下圍繞勞動危機(jī)的討論即是典型體現(xiàn)，這又具體體現(xiàn)在兩個方面：勞動的異化以及勞動本身的替代。前者例如勞動者被“困”在技術(shù)系統(tǒng)中以致喪失自主性的擔(dān)憂，后者則是在人工智能推動自動化變革的浪潮下，就業(yè)崗位本身的減少乃至消失。針對勞動危機(jī)引發(fā)的治理需求，固然可以通過基于稅收的再分配機(jī)制，或者類似全民基本收入制度這樣的社會賦能機(jī)制加以回應(yīng)，但更根本的問題還在于：人工智能的技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用路線，是否必然導(dǎo)致勞動危機(jī)？換言之，我們是否存在不同于當(dāng)前人工智能技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用模式的“另一種”技術(shù)可能性？

上述問題正是麻省理工學(xué)院教授達(dá)龍·阿西莫格魯在其2021年的新書《重新設(shè)計AI》中提出的關(guān)鍵問題，而這事實上也反映了近年來人工智能技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用領(lǐng)域的新探索與新趨勢。在阿西莫格魯看來，人工智能存在兩種不同的技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用路線。一方面，人工智能可被視為對人類工作的替代，并在自動化進(jìn)程中降低勞動成本或者提升勞動效率。無論是汽車制造業(yè)的無人工廠，還是外賣行業(yè)對勞動者的調(diào)度與規(guī)劃，大抵都可被視為在此類思維下的復(fù)制或延續(xù)。但作為通用型技術(shù)，人工智能的潛力并非僅限于此，或者說并不該限于此，阿西莫格魯認(rèn)為的另一條技術(shù)路線便是將人工智能視為人類勞動過程的輔助，以更好地釋放人類的創(chuàng)造力、判斷力和靈活性。 以教育行業(yè)的人工智能應(yīng)用為例，新技術(shù)既可以用來自動 對學(xué)生評分或者自動生成教學(xué)內(nèi)容以替代教師功能，但也可以輔助教師發(fā)現(xiàn)不同學(xué)生的偏好、特長或困難，以真正實現(xiàn)差異化、個性化教育。

在理解人工智能兩條技術(shù)路線的基礎(chǔ)上，其優(yōu)劣比較便成為一個重要問題。更多的理論或?qū)嵺`表明，伴隨著自動化進(jìn)程的深入，第二條技術(shù)路線可能更有利于技術(shù)本身的迭代式創(chuàng)新以及人類社會的可持續(xù)發(fā)展。在阿西莫格魯看來，當(dāng)越來越多的人類工作被人工智能所替代之后，再進(jìn)一步追求勞動替代的邊際效用將迅速下降，而此時也將越來越凸顯出人類勞動的價值（例如需要手眼協(xié)調(diào)的工作）。類似的，哈佛大學(xué)法學(xué)院教授羅伯特·昂格爾在2019年出版的《知識經(jīng)濟(jì)》一書中同樣提出，人類工作可分為規(guī)則類與非規(guī)則類兩種。前者是指重復(fù)性、模塊化、范式化的工作，在明確規(guī)則下反復(fù)進(jìn)行；后者則是在跳出或否定既有規(guī)則的情況下，形成新理念、新發(fā)現(xiàn)的過程，這也被稱為“想象的能力” （the power to imagine） 。人工智能的功能大致可被總結(jié)為提升“規(guī)則類”工作的效率，卻不具備完成“非規(guī)則類”工作的能力，后者正是人類勞動的價值所在。在此背景下，昂格爾認(rèn)為“人-機(jī)合作”才能帶來最先進(jìn)的生產(chǎn)力：在機(jī)器智能不斷代替人類重復(fù)工作——換言之，實現(xiàn)了勞動機(jī)械化——的同時，人類被解放出來以更多地進(jìn)入“創(chuàng)新無人區(qū)”，從而在不斷拓展人類知識邊界的同時進(jìn)一步將更多工作機(jī)械化，由此形成機(jī)器與人的共同發(fā)展。

理論上的探討同樣得到了實踐中的印證。2018年4月，馬斯克接受了CBS電視臺的采訪，并第一次允許大眾媒體參觀Model 3車間。在采訪中，馬斯克闡述了特斯拉應(yīng)用自動化機(jī)器的苦惱：試圖將整個生產(chǎn)流程自動化的努力往往會使生產(chǎn)過程變得過于復(fù)雜，因而他不得不雇用更多的工人以增加生產(chǎn)速度。換言之，無人化工廠并不一定是理想模式，片面追求自動化對人類勞動的替代，反而會限制生產(chǎn)績效的釋放（在特斯拉，這便體現(xiàn)為產(chǎn)能瓶頸）。

值得注意的是，人工智能技術(shù)路線的選擇或調(diào)整并不能通過市場機(jī)制而自發(fā)實現(xiàn)，阿西莫格魯認(rèn)為原因在于第二條技術(shù)路線存在“外部性”：人工智能在輔助人方面的技術(shù)創(chuàng)新，其效用將分布于廣泛的利益相關(guān)者，而并不能為技術(shù)研發(fā)者或應(yīng)用者所獨(dú)有。旨在釋放人類勞動價值的人工智能技術(shù)創(chuàng)新，其受益者更有可能是勞動者，以及能夠發(fā)現(xiàn)最適合“人-機(jī)合作”組織模式的企業(yè)，而并不一定是技術(shù)創(chuàng)新者本身。因此，針對不同技術(shù)路線的公共政策引導(dǎo)乃至規(guī)制便顯得尤為重要。

同時，人工智能背景下圍繞就業(yè)危機(jī)的爭論，事實上也與技術(shù)路線選擇緊密相關(guān)。在技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)影響研究中，就業(yè)創(chuàng)造與就業(yè)替代是兩種相互競爭的影響機(jī)制。2014年皮尤研究中心針對“人工智能所取代的工作是否會比其創(chuàng)造的多”這一問題進(jìn)行了調(diào)查，1896名專家的回答和看法分歧巨大。但如果從人工智能具有不同技術(shù)路線的視角來看，那么就業(yè)創(chuàng)造與就業(yè)替代的爭論事實上就體現(xiàn)為不同技術(shù)路線的選擇。此時，探索人工智能第二條技術(shù)路線，便被賦予了更大的社會價值：即人工智能的發(fā)展是否將有利于創(chuàng)造更多就業(yè)，并最終縮小社會分化。

▍全球產(chǎn)業(yè)鏈變革下“另一種”制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的可能性

全球產(chǎn)業(yè)鏈正在發(fā)生的變革是國際政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的焦點議題，許多評論者將其視為全球貿(mào)易戰(zhàn)及新冠肺炎疫情的外部沖擊的結(jié)果，但清華大學(xué)崔之元教授更深入地指出了產(chǎn)業(yè)鏈變革的內(nèi)生邏輯，實質(zhì)上是在“增材制造”（Additive Manufacturing）技術(shù)推動下“后福特主義”的新升級。這可被視為制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的“另一種”路徑。

當(dāng)前的通常觀念往往將制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型等同于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)，關(guān)注的重點在于通過數(shù)字化改造提升生產(chǎn)效率或者形成更靈活的生產(chǎn)組織結(jié)構(gòu)。 例如浙江紹興新昌縣推進(jìn)軸承廠設(shè)備聯(lián)入工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，在實時監(jiān)控設(shè)備動態(tài)的同時實現(xiàn)了全縣各工廠設(shè)備的動態(tài)調(diào)用，從而提升了設(shè)備利用率；而類似于“生意幫”的協(xié)同制造平臺，則可以靈活組織平臺上的不同生產(chǎn)者完成特定產(chǎn)品的不同環(huán)節(jié)，從而適應(yīng)不確定且動態(tài)變化的市場環(huán)境。正如崔之元教授所指出的，上述改革思路仍然只是在不改變傳統(tǒng)生產(chǎn)流程或產(chǎn)品屬性的前提下，利用數(shù)字技術(shù)提升生產(chǎn)速度或效率，其實質(zhì)是對“福特主義”的有限提升；然而，數(shù)字技術(shù)的更大潛能卻可能是改變傳統(tǒng)生產(chǎn)流程，實現(xiàn)“后福特主義”的新模式與新結(jié)構(gòu)，這集中體現(xiàn)為“增材制造”技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用。

“增材制造”常被簡稱為“3D打印”，這一技術(shù)可以利用數(shù)字化控制方式（計算機(jī)輔助設(shè)計）一次性制造出部件或成品，從而減少傳統(tǒng)制造業(yè)對生產(chǎn)任務(wù)的細(xì)致分工。 舉例而言，在特斯拉2020年第一季度財報中，首次介紹了特斯拉所采用的3D打印技術(shù)，用1個大型壓鑄件替換了原本由70個零部件組成的后下車體；在2021年8月的報道中，特斯拉又進(jìn)一步用2~3個大型壓鑄件替換了370個零件組成的整個下車體。此種生產(chǎn)流程的變革，不僅使得特斯拉成為供應(yīng)鏈?zhǔn)芤咔闆_擊影響最小的汽車制造商，同時更意味著產(chǎn)業(yè)鏈由全球深度分工向本地回流的歷史進(jìn)程的開啟。

值得注意的是，“增材制造”技術(shù)的影響并不限于生產(chǎn)流程本身，它還會進(jìn)一步變革制造業(yè)的組織模式與產(chǎn)業(yè)模式。崔之元教授所引用的發(fā)表于2017年《麻省理工斯隆管理評論》的研究文章指出，以“增材制造”技術(shù)為基礎(chǔ)出現(xiàn)的“泛工業(yè)平臺”（Pan-Industrial Platform），不僅可能成為新的制造業(yè)“企業(yè)集團(tuán)”（conglomerate），同時還可能具有比中小企業(yè)更大的靈活性和創(chuàng)新性。

互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，是本文列舉的三個體現(xiàn)不同技術(shù)路線可能性的典型案例。相關(guān)實踐探索在近年來的涌現(xiàn)，不僅代表著數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程進(jìn)入深水區(qū)，同時也意味著我們所慣常的發(fā)展模式走到了“轉(zhuǎn)折點”。在此背景下，更寬廣的理論視野與更開放的改革空間，可能才是面對數(shù)字未來的最佳選擇。

本文原載《文化縱橫》2021年第6期8-11頁，原題為《數(shù)字未來的多重技術(shù)路線》。 文章僅代表 作者本人觀點，歡迎分享，媒體轉(zhuǎn)載請聯(lián)系本公眾號。

? 郭年順

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)講師、北京大學(xué)博士

【導(dǎo)讀】又一年諾貝爾獎揭曉。今年的科學(xué)類獎項由歐美科學(xué)家包攬，這再次觸發(fā)了公眾對科學(xué)和創(chuàng)新話題的探討。其中，我國高新科技被“卡脖子”的問題，依然是討論重點。中國的科技水準(zhǔn)，究竟何時才能全面進(jìn)入世界頂尖行列？如何才能突破當(dāng)前難關(guān)，成為真正的科技大國？本文以不同于傳統(tǒng)認(rèn)知的新視角，重新分析了技術(shù)、需求和市場之間的關(guān)系，認(rèn)為由貿(mào)易爭端和新冠疫情沖擊引發(fā)的大規(guī)模國產(chǎn)替代試驗，為我國推進(jìn)新一輪自主創(chuàng)新提供了重要思路，國外的技術(shù)斷供乃至技術(shù)封鎖，反過來正是“中國創(chuàng)造”的機(jī)遇期。

作者分析，從數(shù)據(jù)上看，華為事件后，國產(chǎn)半導(dǎo)體行業(yè)被激發(fā)出擴(kuò)大產(chǎn)能和高端研發(fā)的動力；同樣，疫情引發(fā)的物資短缺中，國產(chǎn)醫(yī)療設(shè)備也迅速迭代更新，甚至打破了一些外企的尖端壟斷。作者指出：以往國內(nèi)外的各種創(chuàng)新理論，都不約而同地聚焦于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而忽視了市場在創(chuàng)新中的作用。事實上，當(dāng)前我國自主創(chuàng)新遇到的最大阻力，越來越不是技術(shù)差距問題，而是市場和應(yīng)用問題。如何讓國內(nèi)用戶接受自研自產(chǎn)的產(chǎn)品，與跨國企業(yè)爭奪市場份額，是國內(nèi)高新企業(yè)的一大難題。因為只有面向真實市場需求來定義技術(shù)和開發(fā)產(chǎn)品的創(chuàng)新行為，才能獲得持續(xù)市場應(yīng)用，進(jìn)而發(fā)展出突破“卡脖子”難題的有效路徑。當(dāng)前，美國的技術(shù)斷供確對中國關(guān)鍵企業(yè)和產(chǎn)業(yè)造成了明顯傷害，但這種困難只是暫時性的，也是中國產(chǎn)業(yè)升級必須跨越的障礙。作者認(rèn)為，我們應(yīng)牢牢把握以龐大用戶為基礎(chǔ)的超大規(guī)模市場優(yōu)勢，利用本土用戶企業(yè)對中高端技術(shù)的持續(xù)和緊迫需求，全方位地支持、引領(lǐng)和鞭策上游生產(chǎn)企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過程。

本文原載《文化縱橫》2021年8月刊，原題為《貿(mào)易斷裂背景下的供應(yīng)鏈重組與中國創(chuàng)新機(jī)遇》，僅代表作者觀點，特此編發(fā)，供諸君思考。

貿(mào)易斷裂背景下的供應(yīng)鏈重組與中國創(chuàng)新機(jī)遇

截至2020年，以《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006—2020年）為主要載體的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略已經(jīng)實施完第一個15年規(guī)劃階段。一個最直觀的結(jié)果是：一方面，中國在高速鐵路、特高壓輸變電、核電、半導(dǎo)體顯示、太陽能光伏、能源裝備、新能源動力電池等重要工業(yè)領(lǐng)域，快速躋身世界先進(jìn)水平;但另一方面，中國依然在半導(dǎo)體芯片、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、核心軟件和裝備等領(lǐng)域面臨“卡脖子”困境。那么，為什么過去15年的自主創(chuàng)新實踐會形成上述格局？面對中美貿(mào)易爭端和新冠疫情沖擊，如何能夠盡快突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)？對這些問題的回答，不僅有助于總結(jié)過去15年開放條件下自主創(chuàng)新實踐的經(jīng)驗和教訓(xùn)，還將為新時代條件下日益緊迫的科技自立自強(qiáng)和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)工作提供更具價值的政策建議。

▍從技術(shù)-生產(chǎn)者視角轉(zhuǎn)向市場-用戶視角

（一）創(chuàng)新研究中的兩種分析視角

回顧和總結(jié)自主創(chuàng)新實踐，首先需要明確從何種視角出發(fā)。國內(nèi)外創(chuàng)新理論中一直存在分別從供給側(cè)（supply-side）和需求側(cè)（demand-side）出發(fā)，研究創(chuàng)新動力及其演變的兩種分析視角。供給側(cè)視角聚焦技術(shù)知識和組織能力的生產(chǎn)及其演化路徑和過程，需求側(cè)視角則更關(guān)注市場和用戶的規(guī)模、內(nèi)容及變化如何影響創(chuàng)新的路徑和績效。

這種區(qū)分最早源于經(jīng)濟(jì)學(xué)界對“技術(shù)推動創(chuàng)新”（technology push）還是“需求拉動創(chuàng)新”（demand pull）的爭論。上述宏觀層面的爭論又進(jìn)一步在微觀企業(yè)創(chuàng)新層面具體區(qū)分為生產(chǎn)者（producer）視角和用戶（user）視角，并在創(chuàng)新政策研究中相應(yīng)衍生出供給側(cè)政策和需求側(cè)政策。盡管平衡這兩種視角的呼聲從未停止，但以技術(shù)-生產(chǎn)者為核心的供給側(cè)視角始終占據(jù)國際創(chuàng)新研究的主導(dǎo)地位，以市場-用戶為核心的需求側(cè)視角雖然正在獲得更多的重視，卻主要扮演補(bǔ)充和挑戰(zhàn)者的角色。

受主流創(chuàng)新研究視角的影響，后發(fā)展語境下的技術(shù)追趕和創(chuàng)新研究也重點討論如何在發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)過程中，通過技術(shù)引進(jìn)和學(xué)習(xí)獲得制造及研發(fā)能力，同時認(rèn)為后發(fā)展國家的市場規(guī)模小和用戶購買力不足，難以在技術(shù)趕超過程中發(fā)揮關(guān)鍵作用。作為后發(fā)展研究的最新主題，21世紀(jì)初以來興起于中國的自主創(chuàng)新理論和政策研究，同樣集中于討論技術(shù)引進(jìn)、科技創(chuàng)新和自主開發(fā)等問題。各級政府也非常注重制定相關(guān)財稅政策，支持企業(yè)開展研發(fā)、國產(chǎn)化、基礎(chǔ)科學(xué)研究和科技成果轉(zhuǎn)化等活動，但對市場、用戶和技術(shù)應(yīng)用等需求側(cè)問題卻缺乏足夠重視。這兩種研究視角的不平衡發(fā)展現(xiàn)狀，已對學(xué)術(shù)界全面理解中國自主創(chuàng)新實踐的經(jīng)驗和潛力產(chǎn)生負(fù)面影響。

（二）主流技術(shù)-生產(chǎn)者視角的貢獻(xiàn)和局限性

2006年前后興起的有關(guān)自主創(chuàng)新問題的討論，很自然地首先從技術(shù)-生產(chǎn)者視角開始。例如，當(dāng)時爭論的焦點是：技術(shù)引進(jìn)和合資政策是否帶來了先進(jìn)技術(shù)？自主創(chuàng)新是不是“閉門造車”？如何激勵本土企業(yè)在開放競爭的條件下開發(fā)自主技術(shù)和品牌？雖然依舊存在爭議，但在經(jīng)過三十多年正反兩方面工業(yè)實踐的檢驗之后，主要從技術(shù)-生產(chǎn)者視角展開的爭論已經(jīng)有了一些基本定論。尤其是隨著中美貿(mào)易爭端的爆發(fā)，多數(shù)人都會認(rèn)同以下基本判斷：自主創(chuàng)新并不排斥開放條件下的技術(shù)學(xué)習(xí)和交流，但無論是否進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)或國際合作，唯有建立產(chǎn)品開發(fā)平臺并堅持自主技術(shù)研發(fā)，才可能掌握核心技術(shù)能力，否則只能落入技術(shù)依賴和受制于人的境地。

即使是最近幾年流行的“開放式創(chuàng)新”（open innovation）概念，依然沒有完全跳出技術(shù)-生產(chǎn)者視角。其實，無論知識生產(chǎn)和產(chǎn)品創(chuàng)新過程正在變得如何開放，都無法否定“核心技術(shù)能力只能通過自主研發(fā)才能掌握”的基本邏輯。更準(zhǔn)確地說，只有自主掌握核心技術(shù)，才能最大程度地利用全球范圍內(nèi)豐富的技術(shù)知識和市場機(jī)會。

所以，從技術(shù)-生產(chǎn)者視角展開的大量研究，已經(jīng)較好地回答了“什么是自主創(chuàng)新”和“需不需要自主創(chuàng)新”這兩大核心問題。不過，當(dāng)“必須自主創(chuàng)新”的邏輯和理念被廣泛接受，并轉(zhuǎn)化為企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的大規(guī)模創(chuàng)新行動時，同樣重要但更為棘手的問題隨之出現(xiàn)：如何在開放競爭的條件下，讓用戶接受本土企業(yè)自主開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品？如何與具有先發(fā)優(yōu)勢的跨國企業(yè)爭奪市場份額？此時，主流的技術(shù)-生產(chǎn)者視角的局限性就暴露出來，即它無法很好地解釋開放競爭條件下自主技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和競爭力問題。因為技術(shù)的自主或先進(jìn)程度并不能自動保證產(chǎn)品的市場生存能力。尤其是面對外國成熟產(chǎn)品的競爭，本土技術(shù)和產(chǎn)品經(jīng)常不被用戶認(rèn)可。這也是關(guān)鍵核心技術(shù)突破如此艱難的重要原因之一。

（三）轉(zhuǎn)向市場-用戶視角的再討論

雖然技術(shù)（產(chǎn)品）和市場（需求）是后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新過程中不可分割的兩個部分，但無論之前的理論研究還是政策實踐都未能充分重視市場-用戶視角及其反映出來的更根本問題。

2006年自主創(chuàng)新戰(zhàn)略全面實施后，中國掀起了自主開發(fā)和科技創(chuàng)新的浪潮。不過，國家政策在直接為自主創(chuàng)新活動提供政策和資金等激勵條件的同時，把大部分的技術(shù)和產(chǎn)品應(yīng)用過程留給了市場。然而，改革開放以來，國內(nèi)的企業(yè)和消費(fèi)者用戶形成了優(yōu)先使用外國先進(jìn)產(chǎn)品的偏好。雖然政府一直在石化、能源和軍工等領(lǐng)域努力推動國有企業(yè)用戶采購本土核心產(chǎn)品，但在更廣泛的民用競爭性工業(yè)領(lǐng)域尚未全面形成這種推動力。尤其是那些對關(guān)鍵核心技術(shù)有大規(guī)模需求的大型工業(yè)用戶，對質(zhì)量和安全的要求很嚴(yán)格，非常不愿意冒風(fēng)險使用國產(chǎn)產(chǎn)品。即使是實際技術(shù)性接近國際水平的本土企業(yè)，也普遍因為“業(yè)績”不足而被限制了成長潛力。它們只有在耗費(fèi)大量游說成本或意外獲得機(jī)會的情況下，才艱難地得到認(rèn)可。即便如此，本土產(chǎn)品還是經(jīng)常作為除特殊情況外不會被大規(guī)模采購的“備胎”，或幫助采購壓價的“友軍”。

當(dāng)前，自主創(chuàng)新實踐遇到的最大阻力，越來越不是技術(shù)差距問題，而是市場和應(yīng)用問題，以及更深層次的技術(shù)生產(chǎn)者和用戶之間的關(guān)系問題。雖然具有挑戰(zhàn)勇氣和基礎(chǔ)的本土企業(yè)已經(jīng)廣泛出現(xiàn)，并且在關(guān)鍵零部件、設(shè)備、材料和軟件等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了突破，但面對相對穩(wěn)定的國際供應(yīng)鏈格局，它們的成長速度和實際潛力卻因為應(yīng)用機(jī)會不足而受到壓制。這并不能被簡單地歸結(jié)為技術(shù)相對落后的事實，因為任何暫時粗糙或落后的產(chǎn)品，都只有獲得應(yīng)用機(jī)會才可能不斷改進(jìn)和創(chuàng)新。其實，如果能夠獲得盡可能多的改進(jìn)機(jī)會，自主創(chuàng)新企業(yè)原本可以在技術(shù)和規(guī)模上進(jìn)步更快。當(dāng)很多不被看好的本土企業(yè)意外提供了比肩國際水平的產(chǎn)品，甚至是首先從國際知名用戶而不是國內(nèi)用戶獲得訂單時，上述判斷更加確定。

所以，在開放競爭的市場中，政策不僅需要支持本土生產(chǎn)者以符合用戶需求的標(biāo)準(zhǔn)把產(chǎn)品造出來，還應(yīng)該鼓勵和引導(dǎo)本土用戶主動采購國產(chǎn)產(chǎn)品。“不信任國產(chǎn)產(chǎn)品”和“沒有廣泛用起來”，是過去15年自主創(chuàng)新實踐遺留的重要教訓(xùn)和未解問題。而“廣泛用起來”往往會比“造出產(chǎn)品來”遭遇更大的市場和政治阻力。當(dāng)前，本土挑戰(zhàn)者依然與跨國企業(yè)存在不同程度的差距，但它們并不缺乏自主創(chuàng)新的意愿、能力和行動，只是仍需要大規(guī)模應(yīng)用機(jī)會去改進(jìn)產(chǎn)品和證明自身實力。

▍貿(mào)易爭端和疫情沖擊對自主創(chuàng)新實踐的啟示

從技術(shù)-生產(chǎn)者視角來看，2018年爆發(fā)的中美貿(mào)易爭端和2020年突發(fā)的新冠疫情再次為關(guān)鍵核心技術(shù)缺失問題敲響了警鐘。但從市場-用戶視角來看，貿(mào)易爭端和新冠疫情卻“意外”地為本土核心技術(shù)和產(chǎn)品的成長提供了歷史性機(jī)遇。如果說之前開放穩(wěn)定的國際供應(yīng)鏈格局客觀上限制了本土創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展，那么政治和自然事件導(dǎo)致的國際供應(yīng)鏈中斷威脅則打破了原有的供應(yīng)鏈格局。國產(chǎn)替代和自主可控不僅再次成為堅定的政策導(dǎo)向，更成為市場和用戶的自發(fā)選擇和普遍行為。尤其是后一種根本性變化，為本土企業(yè)獲得期待已久的大規(guī)模應(yīng)用機(jī)會提供了巨大的可能性。以“華為事件”和“抗疫物資短缺危機(jī)”創(chuàng)造出來的大規(guī)模本土應(yīng)用機(jī)會為例，二者都屬于隨機(jī)偶然事件對中國工業(yè)和企業(yè)造成的極端沖擊。這種帶有隨機(jī)試驗性質(zhì)的沖擊，能最真實和充分地檢驗中國自主創(chuàng)新企業(yè)的實力。

前所未有的政治斷供或疫情物資短缺引導(dǎo)我們反思以下重要問題：中國企業(yè)是否會因為失去國外核心技術(shù)就無法繼續(xù)創(chuàng)新升級？中國是否能夠主要依靠自主技術(shù)解決重要的經(jīng)濟(jì)民生問題？改革開放以來，對這些問題的回答普遍是存疑的。但“華為事件”和“抗疫物資短缺危機(jī)”兩個特殊現(xiàn)象卻表明，之前幾十年發(fā)展起來的本土技術(shù)和產(chǎn)品其實可堪大任，而且正在進(jìn)入大有可為的關(guān)鍵歷史時期。

（一）華為被迫轉(zhuǎn)向和中國半導(dǎo)體工業(yè)的“后備軍”

“華為事件”不僅僅考驗了華為自身的技術(shù)和管理水平，更是對整個中國半導(dǎo)體和軟件工業(yè)自主升級能力的全面檢驗。雖然華為是自主創(chuàng)新的代表，但長期以來在芯片和軟件等核心產(chǎn)品上也高度依賴美國企業(yè)。2018年，華為92家核心供應(yīng)商中有33家美國企業(yè)。但在被美國制裁后，華為不得不啟動“備胎轉(zhuǎn)正”計劃，并轉(zhuǎn)向本土供應(yīng)鏈，實行核心產(chǎn)品“去美國化”行動。于是，很多之前難以進(jìn)入華為采購系統(tǒng)的本土企業(yè)，迅速獲得了測試驗證、合作開發(fā)甚至批量應(yīng)用的機(jī)會。比如FPGA芯片供應(yīng)商紫光同創(chuàng)、芯片制造企業(yè)中芯國際、存儲芯片供應(yīng)商長江存儲、OLED面板供應(yīng)商京東方、鉭電容供應(yīng)商宏達(dá)電子等。

實際上，2019年下半年以來，華為先后大規(guī)模出貨的5G基站、Mate30和P40手機(jī)，都快速實現(xiàn)了核心零部件的“去美國化”和極高比例的國產(chǎn)化。尤其是，之前被普遍認(rèn)為無法實現(xiàn)國產(chǎn)替代的核心產(chǎn)品，很多都研制了出來，或者正在快速突破的過程中。比如回天新材的高端電子用膠產(chǎn)品，其實早在2017年就通過了華為的驗證，但一直無法放量。美國實施制裁后，回天新材在幾個月內(nèi)就與華為對接超過50多款產(chǎn)品。如此快速的產(chǎn)品導(dǎo)入過程說明回天新材的產(chǎn)品并不存在難以克服的技術(shù)問題。回天新材董事長章鋒因此認(rèn)為，“貿(mào)易戰(zhàn)”對回天來說是從未有過的好機(jī)遇，因為以前國內(nèi)許多公司都迷信外國材料，現(xiàn)在選用國內(nèi)品牌后發(fā)現(xiàn)比外國的產(chǎn)品質(zhì)量還好。

所以，美國制裁雖然造成國際供應(yīng)鏈開放程度大幅降低，甚至正在徹底封殺華為海思芯片的發(fā)展之路，卻戲劇性地打破了市場競爭中自發(fā)形成的供應(yīng)鏈格局。大批本土企業(yè)通過華為的支持正在快速成長，它們擴(kuò)大產(chǎn)能和開發(fā)高端產(chǎn)品的速度將大大提升。

（二）“抗疫物資短缺危機(jī)”中涌現(xiàn)的本土力量

新冠肺炎疫情的暴發(fā)導(dǎo)致醫(yī)療產(chǎn)品陷入極度短缺狀態(tài)，這引發(fā)了一場類似華為所經(jīng)歷的“工業(yè)試驗”，即主要依靠本土供應(yīng)鏈來滿足醫(yī)療物資需求。疫情初期，這種極端條件下的試驗也因為中國在關(guān)鍵核心技術(shù)上受制于人而受到質(zhì)疑。但后來的事實卻是，全世界只有中國能主要依靠自身設(shè)備和核心零部件滿足暴增的醫(yī)療物資需求。

生產(chǎn)口罩熔噴布材料所需的熔噴模頭和噴絲板組件，是2020年上半年市場上最緊缺的產(chǎn)品之一。權(quán)威媒體曾在2020年3月20日判斷：“與其他很多制造產(chǎn)業(yè)一樣，高端裝備和關(guān)鍵部件是制約熔噴布產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個掣肘……國內(nèi)提供熔噴布成套生產(chǎn)設(shè)備的廠家也不少……但核心部件熔噴模頭依然依賴進(jìn)口?！贝_實，這種加工難度極大的核心零部件，一直被日本卡森、日本噴絲板和德國恩卡等國外企業(yè)壟斷，且年產(chǎn)量只有幾十臺。

然而，常州紡興精密和臺州精誠時代卻在短短40多天內(nèi)就生產(chǎn)出供應(yīng)中石化3.2米寬幅特制熔噴布生產(chǎn)線的噴絲板組件和熔噴模頭。相比于常規(guī)的1.6米寬幅生產(chǎn)線，3.2米特制生產(chǎn)線所需噴絲板和熔噴模頭的研制難度至少提升6倍。為什么這兩家“默默無聞”的企業(yè)能夠在這么短的時間內(nèi)完成這項緊急任務(wù)？原來，常州紡興精密源于1970年設(shè)立的常州噴絲廠，50年來專注于化纖紡絲噴絲板設(shè)計制造，目前在國內(nèi)外市場的占有率分別達(dá)到80%和35%。臺州黃巖的精誠集團(tuán)是1996年建立的民營模具廠，是最早一批進(jìn)入高端模頭市場的本土企業(yè)，并在2015年成為當(dāng)時國內(nèi)唯一掌握高端模頭和噴絲板全套技術(shù)的企業(yè)。疫情期間，精誠集團(tuán)在國內(nèi)中高端熔噴模頭市場的份額高達(dá)60%~80%。

? 張汝倫?|?復(fù)旦大學(xué)哲學(xué)院

【導(dǎo)讀】近年來，文理科孰輕孰重之爭引發(fā)極大關(guān)注，從側(cè)面反映了我們這個時代的人文危機(jī)。本文指出，就目前中國的具體情況而言，我們首先不應(yīng)該問要不要發(fā)展，而要問為什么發(fā)展。發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的僅僅是為了滿足人在實際上永遠(yuǎn)無法滿足的物質(zhì)需要，還是提高人生的質(zhì)量？人生還有沒有、或者說是不是應(yīng)該有比掙錢和追求物質(zhì)欲望更高的目的和原則？一個人和一個國家是否只有追求財富一個目標(biāo)？當(dāng)眼前局部利益與人類根本利益和長遠(yuǎn)利益相沖突時，該怎么辦？人類今天的這種流行的生活方式有沒有問題？它將把人類帶向哪里？人類今天能說是幸福的嗎？追逐物欲能否帶來幸福？發(fā)展能沒有限度嗎？

作者認(rèn)為，人文主義并不等于人道主義，不能單從精神方面或身體方面去理解人。人文首先是人類社會和人類生活的當(dāng)然之理，也是自然與人關(guān)系的當(dāng)然之理。然而資本主義的產(chǎn)生卻改變了這一切，人第一次以非人的東西，即盡可能多地掙錢來理解自己的人生意義，手段變成了目的本身。一個明顯的證據(jù)就是人文精神被逐漸架空，甚至被認(rèn)為是有礙于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的東西，很多人至今對人文精神冷嘲熱諷。更有甚者，則是干脆否認(rèn)有什么人文精神，否認(rèn)有什么天理良心，否認(rèn)有什么永恒的價值和超越的追求，認(rèn)為人生不過就是一場沒有原則的游戲。他認(rèn)為，真正的大國決不是建立在錢的基礎(chǔ)上，要恢復(fù)人文精神，不能靠空洞的呼吁和談?wù)?，而要靠改變我們的存在方式，改變我們對存在的理解?/p>

本文原載《文化縱橫》，原標(biāo)題為“人文精神：十五年以后的反思”，僅代表作者觀點，特此編發(fā)，供諸君思考。

人文精神：十五年以后的反思

不知不覺，人文精神的討論已經(jīng)15年過去了。說是“討論”，其實沒什么真正討論。當(dāng)時出乎我們意料的是，贊成的不多，反對的不少。15年以后，一方面是人文精神的缺失遠(yuǎn)甚于當(dāng)年；另一方面是“人文精神”成了一個裝飾詞，有各種各樣的言論出現(xiàn)，遠(yuǎn)比當(dāng)年流行。歷史有它自己的邏輯，非人力所能左右。現(xiàn)在想來，人文精神在中國的命運(yùn)，有著遠(yuǎn)比世風(fēng)日下、人心不古更為深刻的原因。我認(rèn)為把它歸結(jié)為市場經(jīng)濟(jì)和資本邏輯都是膚淺的，歸根結(jié)底，它根源于現(xiàn)代性對人的自我理解。

▍ 人文主義≠人道主義

西方從亞里士多德開始就有“人是理性的動物”的說法，認(rèn)為人區(qū)別于其他動物的地方就在于他有精神，有思想。基督教也是將精神置于肉體之上。到了近代，雖然一些哲學(xué)家還強(qiáng)調(diào)人的精神，但西方的政治哲學(xué)、道德哲學(xué)和政治、社會理論卻以欲望的人，或者說身體的人為出發(fā)點。人們覺得人性無非就是欲望及其變種，精神只是聊備一格的點綴，說到底，人就是追求欲望的動物，精神無非是追求欲望的工具和點綴，或者是對欲望的辯護(hù)。 滿足欲望逐漸代替了其他的人生意義。

人的身體性曾經(jīng)長期遭到忽視與否定。雖然自稱是唯物主義，但一直依賴片面強(qiáng)調(diào)精神的作用，實際上卻把精神狹隘化，成了遏止人們對自己利益追求的工具。這種精神其實只是意識形態(tài)的變種，而不是什么精神。但人們卻以為那就是精神。因此，當(dāng)時我們談?wù)撊宋木駮r，很多反對者就認(rèn)為我們講的人文精神就是反對和壓制人的物質(zhì)欲望，進(jìn)而反對市場經(jīng)濟(jì)和改革的精神。

一開始我們對這種反對感到愕然，為什么人們居然會這樣來理解我們所說的人文精神？后來漸漸明白，伴隨著改革開放的思想解放運(yùn)動，從一開始在對人的理解上就有一個嚴(yán)重的偏差。上個世紀(jì)80年代的思想解放運(yùn)動最初是圍繞著對人道主義的討論展開的。但不能不承認(rèn)，當(dāng)時關(guān)于人道主義的討論實際上并不是學(xué)術(shù)性的，甚至也不是思想性的，而是意識形態(tài)的。論戰(zhàn)雙方的目的都是為了維護(hù)某種政治路線，而不是深入問題本身。主張人道主義的一方，是要自覺地為所謂改革開放造輿論，但對改革開放的根本目的卻缺乏深入的思考。當(dāng)時人們對市場經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識就是它能極大地滿足人們的物質(zhì)需要，最終也能滿足建立在利益博弈基礎(chǔ)上的政治訴求。

因此，雖然人道主義的宣傳者并沒有過多地談?wù)撊说奈镔|(zhì)欲望的正當(dāng)性，但他們鼓吹的人性解放卻是以此為底色、為號召的。哲學(xué)和思想往往比較隱晦，而文藝就直白得多了。從那時起到現(xiàn)在，我們的文藝作品對人的理解基本就是“飲食男女”這四個字。不要說有思想的人，連有感覺和有個性的人都沒有了，人變成了千人一面的欲望動物。

當(dāng)然，這種對人的理解由于市場經(jīng)濟(jì)的推波助瀾，現(xiàn)在早已不僅是一部分文化人的想法，而成了我們這個社會多數(shù)人的看法。無論是中學(xué)生還是哲學(xué)家，都覺得應(yīng)該首先從人的動物性來理解人。這種想法說到底，就是人性就是動物性。這個化約當(dāng)然有些極端，那些主張從人要吃飯出發(fā)來理解人的人，也未必會承認(rèn)人性就是動物性。

可是，正是在這樣一種人性觀的支配下，我們正在扼殺自己。 為了讓孩子將來可以多掙些錢滿足他們的動物欲望，我們殘酷地剝奪孩子的童年，讓他們?yōu)榱藢聿灰欢艿玫降慕疱X，將他們金色的童年消耗在各種技能的學(xué)習(xí)和習(xí)題的演練中。為了滿足我們的物質(zhì)欲望，我們忘了親情、友情和愛情 ，成為工作狂，顧不得品味生活和享受生活，將寶貴的生命消耗在殘酷的商場或官場的拼殺和人際爭斗中。我們不僅剝奪孩子和自己的生活，還剝奪社會和自然應(yīng)有的人道。為了滿足欲望，人們到處開發(fā)，不顧失地農(nóng)民的死活；為了滿足欲望，人們不僅以鄰為壑，而且也不顧最終將危害自己，將河流山川破壞毒害，弄得人都無法生存下去；為了滿足欲望，人們造假販假，坑蒙拐騙，無所不用其極。

在這種人性觀的支配下，人們覺得人是受利益驅(qū)動的，要發(fā)揮人的積極性，就要誘之以利，讓人去為利而爭，這樣人才會脫穎而出，結(jié)果卻是叢林原則當(dāng)?shù)溃伺c人的關(guān)系變成獸與獸的關(guān)系。 以單純肯定人的欲望為底色的人道主義或建立在人的動物性上的人性觀，得到的決不是人的解放；而同樣是人的異化和人的奴役。

歷史已經(jīng)證明，單純從精神方面或身體方面去理解人都是片面甚至有害的，同樣會導(dǎo)致人的異化和人的喪失。存天理，滅人欲的結(jié)果必然是天理不存，人欲偷行。而大張人欲的結(jié)果必然是率獸以食人，同樣導(dǎo)致人類社會的毀滅。其實，人生來就不是一個單純的生物有機(jī)體，而是必然出生在人類社會中，也就是一定的人文世界中。即使是身處孤島的魯濱遜，他也并沒有脫離人文世界，正是這個世界決定了他根本不同于島上的其他生物。這個人類社會或人文世界，并不是人存在的外在條件，而是人之為人的內(nèi)在條件，這個條件與他的身體存在一樣原始，一樣根本。而從存在論上說，這個條件是人的身體存在的前提。

▍ 人文的古典意蘊(yùn)

如果人性既不是它的精神性，也不是它的身體性或動物性，那么究竟是什么？如果人可以定義的話，那就是人文性，我們可以說，人性就是人文性。

什么是人文？

現(xiàn)在一般是將人文理解為與自然相對的東西，這是不正確的?！叭宋摹币辉~在中國最早出現(xiàn)在《周易》上，“觀乎人文，以化成天下”。古人最早主張?zhí)烊撕弦唬⒉粚⑷宋呐c自然對立起來。人文人文，關(guān)鍵在“文”。什么是“文”？《周易》系辭上說：“物相雜，故曰文”。“文”是事物之間的交錯關(guān)系?！拔摹钡牧硪粋€意思是事物的“紋理”。由這兩個基本意思引申出“制度”、“秩序”、“條文”的意思。

因此，人文的基本意思顯然應(yīng)該是人類生活的基本關(guān)系、條理、秩序，但這種關(guān)系、條理和秩序是隱性的，即不是明文規(guī)定的制度，而是人類生活的當(dāng)然之理，就其先天性而言，就其不是人為規(guī)定，而是人類生活歷史的自然產(chǎn)物而言，它是先天的；就其絕對性而言，它就是天理。違反了就是傷天害理，就不能算是人。人文首先是人類社會和人類生活的當(dāng)然之理，但它也是自然與人關(guān)系的當(dāng)然之理。或者說，它總是將自然納入人類世界來觀察，來看待。中國古代陰陽相生，天人感應(yīng)的思想，恰恰反映了這一點。無論東方和西方，都有將宇宙大生命和人類小生命視為同一生命的思想，其根據(jù)，也正在將自然與人文世界視為一體。

但這樣說還太抽象。什么是“天理”？什么是人類社會和人類生活的當(dāng)然之理？很簡單，就是人是絕對依賴他人的動物，這是他存在的基本前提。是他人使他來到世界上，并使他得以存話下來，存在下去。傷害他人，就是傷害自己。 這就是“天理”，這就是人類社會和人類生活的當(dāng)然之理，違反這個道理，就是傷天害理。因此，世界各大文明與宗教，核心教化就三個字：“愛”“和”“敬”。最后一個“敬”是“愛”與“和”的保證，沒有對絕對不可動搖的天理的“敬”，“愛”與“和”是守不住的，因為如孟子所說，人之異于禽獸者幾希。

人存在的歷史性固然產(chǎn)生了一定的傾向，但作為一個歷史過程而不是機(jī)械過程，人的存在不是一個毫無懸念的生產(chǎn)流水線，而是一個充滿風(fēng)險變異的過程。人類無法為自己的存在買人壽保險。所謂人壽保險恰恰在人不再存在時才會兌現(xiàn)。 一個原始基因在漫長的歷史發(fā)展過程中會演變?yōu)橥淌梢磺械臍缧砸蛩?，人文精神并不具有免疫力。相反，由于它只是一種模糊的隱性傾向，它不能完全決定歷史中的其他因素。相反，其他因素在一定的條件下可以改變它、損害它甚至毀滅它。在過去的歷史中這種情況并不是沒有出現(xiàn)過，但卻不能持久，因為人還沒 有完全從非人的東西出發(fā)來理解自己和生命的意義。

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▍人文精神與資本主義文明的捍格捍

但資本主義的產(chǎn)生根本改變了這一切 。 資本主義不僅僅是一種生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)制度，也是一種生活方式和價值觀， 這種特殊的生活方式和價值觀建立在一種全新的人的自我理解上。 資本主義的生命在于最大限度地追求物質(zhì)利益，不把這一點同時也作為最高的價值觀和人生觀，資本主義就不會成功。 資本主義的興盛和成功固然需要硬件，即所謂的制度建設(shè)和科學(xué)技術(shù)；但更需要軟件，即唯利是圖和見利忘義的人，否則資本主義就沒有稱職的操作者和衷心的擁護(hù)者，它龐大的生產(chǎn)機(jī)器也就失去了其真正的動力——貪得無厭的消費(fèi)者。

這就是說，資本主義必須改變?nèi)说挠^念，或者說改變?nèi)藢ψ约汉妥约喝松目捶?，才能得逞?/p>

自古以來，人們很少把自己看作是純粹物質(zhì)的東西，就像一塊石頭和一片樹葉那樣；也很少有人會認(rèn)為自己活著就是為了吃飯和掙錢。但資本主義讓人覺得人就是動物，與一般的動物沒什么兩樣，活下去和繁衍后代是人生的根本目的；而生命的意義不是生命本身，而是維持生命的東西——錢。人第一次以非人的東西，即盡可能多地掙錢來理解自己的人生意義，本來應(yīng)該是手段的東西，現(xiàn)在變成了目的。這樣，在對人的理解上，也相應(yīng)發(fā)生了一個根本的變化，就是將自己理解為欲望的動物，而將人權(quán)首先理解為欲望的滿足。因此，資本主義自己承認(rèn)，它產(chǎn)生不了英雄，而只有謹(jǐn)小慎微、精明能干的小市民。

這種對人和人生意義看法的改變，當(dāng)然也會改變?nèi)说幕敬嬖诜绞胶突咀非螅瑫r也改變?nèi)祟愂澜绾腿宋木?。一個明顯的證據(jù)就是人文精神被逐漸架空，甚至被認(rèn)為是有礙于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的東西，很多人至今對人文精神或冷嘲熱諷，或明確反對。更有甚者，則是干脆否認(rèn)有什么人文精神，否認(rèn)有什么天理良心，否認(rèn)有什么永恒的價值和超越的追求，認(rèn)為人生不過就是一場沒有原則的游戲。現(xiàn)代文化的虛無主義實際上就是人文精神被顛覆的一個明證。近年來，各類商業(yè)人為災(zāi)難，當(dāng)然折射出體制的問題和道德問題，但歸根結(jié)底，難道不是人文精神的根本缺失？真正的大國決不是建立在錢的基礎(chǔ)上，就像真正的偉人之偉大決不是因為他擁有的權(quán)力或榮譽(yù)。

? 封凱棟 紀(jì)怡 | 北京大學(xué)政府管理學(xué)院

【導(dǎo)讀】8月5日，本土芯片制造龍頭企業(yè)中芯國際發(fā)布2021年第二季度財報。面對公眾對中芯國際引領(lǐng)中國芯片制造業(yè)突破重圍的期待，該公司表示：“集成電路制造行業(yè)沒有彎道式超車和跳躍式前進(jìn)。公司會把握自身在細(xì)分領(lǐng)域的優(yōu)勢，提高核心競爭力?！?/p>

類似的公眾情緒不止在芯片制造領(lǐng)域存在。近年來，“新技術(shù)革命”或“第四次工業(yè)革命”已經(jīng)到來的觀點，非常流行。在美國持續(xù)打壓的背景下，很多國人期待中國能借由“新技術(shù)革命”契機(jī)實現(xiàn)“彎道超車”，趕超以美國為首的發(fā)達(dá)國家。

本文立足歷史和現(xiàn)實，基于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展周期的分析，認(rèn)為當(dāng)前我們并沒有處在“新技術(shù)革命”發(fā)生的前夜，作為追趕者的中國并沒有“彎道超車”的捷徑。但反過來說，目前處于領(lǐng)先的國家也沒有可對中國實施“降維打擊”的致命利器，因此中國仍可能通過扎實的技能能力積累和技術(shù)設(shè)施擴(kuò)張，實現(xiàn)“直道超車”。另一方面，作者著眼于中國與國際經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)系角度，指出改革開放后中國融入國際經(jīng)濟(jì)體系，導(dǎo)致中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)面臨日趨嚴(yán)重的技術(shù)和市場“兩頭在外”、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)的問題，各個產(chǎn)業(yè)的本土創(chuàng)新系統(tǒng)受到?jīng)_擊。要成功實現(xiàn)“直道超車”，今后中國必須大力建設(shè)本土創(chuàng)新共同體，發(fā)展以國內(nèi)技術(shù)問題和國內(nèi)產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展為中心的創(chuàng)新組織協(xié)調(diào)機(jī)制，形成創(chuàng)新的內(nèi)循環(huán)機(jī)制。在此過程中，國家需要做的，是通過充分社會動員和合理配置戰(zhàn)略性資源，以重大工程技術(shù)問題為抓手，為不同創(chuàng)新主體提供合適的經(jīng)濟(jì)激勵，為它們主動參與結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型，創(chuàng)造正面預(yù)期。

本文原載《文化縱橫》2021年第4期，原題為《建設(shè)本土創(chuàng)新共同體——國際創(chuàng)新競爭背景下中國的困境與出路》，文章僅代表作者觀點，供諸君思考。

建設(shè)本土創(chuàng)新共同體——國際創(chuàng)新競爭背景下中國的困境與出路

在2017年特朗普政府剛剛發(fā)動對華貿(mào)易戰(zhàn)與科技戰(zhàn)時，中國國內(nèi)輿論向人們傳達(dá)的不同信息常常是矛盾的。一方面，媒體上存在著一些對中國創(chuàng)新能力極其正面的判斷，“新四大發(fā)明”是當(dāng)時非常流行的術(shù)語。在部分學(xué)術(shù)作品中，也有不少關(guān)于中國在移動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和量子計算等領(lǐng)域已經(jīng)挺進(jìn)世界前沿的論斷，一些作品甚至將其刻畫為“新的工業(yè)革命”。另一方面，在中國工業(yè)被美國“卡脖子”時，一些評論家指出中國工業(yè)技術(shù)能力仍很羸弱，對中國創(chuàng)新前景得出了完全相反的結(jié)論，并暗示中國不應(yīng)與美國展開科技競爭。

中國的創(chuàng)新前景究竟如何？在美國政府連續(xù)的高壓政策下，中國應(yīng)該如何調(diào)整，以推動本土創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展？本文嘗試從縱向和橫向兩個維度回答上述問題。

從縱向上，我們通過梳理當(dāng)下所處時代在經(jīng)濟(jì)長波中的歷史位置，來辨析中國是否有實現(xiàn)“彎道超車”的機(jī)會這一問題，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確中國實現(xiàn)持續(xù)的創(chuàng)新發(fā)展和追趕超越所需的能力構(gòu)建的基本邏輯。

在橫向上，我們從中國與國際經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)系切入，通過回顧中國融入現(xiàn)行全球化體系的歷史過程，來分析這種融入的本質(zhì)及其對中國創(chuàng)新系統(tǒng)的影響，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步明晰中國在當(dāng)下國際創(chuàng)新競爭中應(yīng)采取的戰(zhàn)略選擇和行動重點。

▍虛幻的捷徑：漫長的ICT技術(shù)應(yīng)用與擴(kuò)散的長波

近年來，移動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和人工智能等新興技術(shù)應(yīng)用的繁榮帶給了人們大量想象，其中以美國的“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”和德國的“工業(yè)4.0”最為突出。關(guān)于新工業(yè)經(jīng)濟(jì)協(xié)同系統(tǒng)的設(shè)想，為人們刻畫了智能化和大數(shù)據(jù)計算在資源配置及工業(yè)活動的自動化（或半自動化）協(xié)調(diào)方面的重大轉(zhuǎn)變。世界經(jīng)濟(jì)論壇的創(chuàng)始人施瓦布甚至將其稱為“第四次工業(yè)革命”；2016年G20峰會同樣歡呼“新工業(yè)革命”已經(jīng)到來。

中國是否正面臨著新工業(yè)革命發(fā)生的歷史機(jī)遇？既然中國在此類新興技術(shù)上已經(jīng)與發(fā)達(dá)國家并駕齊驅(qū)，甚至在部分應(yīng)用方面領(lǐng)先于其他國家，那中國是否可以通過推動技術(shù)革命、發(fā)展新的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式，將其他競爭者甩在身后？

要準(zhǔn)確辨析今天是否正處于一場新工業(yè)革命發(fā)生的歷史機(jī)遇時期，前提是要把握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)變革的本質(zhì)，掌握當(dāng)下新興技術(shù)與技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換之間的關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)史和工商業(yè)發(fā)展史研究中，人們通常使用“經(jīng)濟(jì)長波”描繪現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)的變遷，它代表經(jīng)濟(jì)社會中最基礎(chǔ)的工業(yè)技術(shù)體系，是人們所掌握的技術(shù)、技術(shù)工具以及相配套的經(jīng)濟(jì)制度的集合。比如，第一次工業(yè)革命后期的“蒸汽時代”代表了以蒸汽動力、工廠等為基礎(chǔ)和特征的一套工業(yè)技術(shù)體系，其歷經(jīng)半個世紀(jì)的發(fā)展階段，構(gòu)成一個經(jīng)濟(jì)長波。取代它的長波則是第二次工業(yè)革命前期的“電氣與鋼鐵時代”，這時電氣替代蒸汽成為主要能源，生產(chǎn)更多以內(nèi)燃機(jī)而非蒸汽機(jī)作為主要動力，電報成為新的通信工具；與之相配套，工業(yè)研發(fā)實驗室、大企業(yè)等制度逐漸發(fā)展起來。

長波的交替并不經(jīng)常發(fā)生，因為這種交替并不是某一項或幾項新技術(shù)或發(fā)明的產(chǎn)生，而是主宰工業(yè)社會的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式的轉(zhuǎn)換。由于這種“技術(shù)-制度”關(guān)系的存在，技術(shù)的突變可能會沖擊原有的社會制度。這就使得在討論經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家競爭和產(chǎn)業(yè)競爭問題時，技術(shù)的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變總是成為焦點話題。而不同經(jīng)濟(jì)主體在內(nèi)在結(jié)構(gòu)特征和戰(zhàn)略預(yù)判方面的差異，將會導(dǎo)致它們應(yīng)對這種沖擊時的效果呈現(xiàn)出明顯差別。

總體來說，當(dāng)處于重大的工業(yè)技術(shù)變遷過程中時，追趕者可以采用蛙跳戰(zhàn)略，通過在新的主導(dǎo)技術(shù)內(nèi)進(jìn)行科技力量布點，并著重將戰(zhàn)略性資源投入相應(yīng)的領(lǐng)域，獲得先發(fā)優(yōu)勢；原本占優(yōu)勢的領(lǐng)導(dǎo)者如果因為制度或組織方面的僵化而應(yīng)對不暢，則可能會被早已做好準(zhǔn)備的追趕者“彎道超車”。如此就不難解釋為什么評論家們會對移動互聯(lián)網(wǎng)、人工智能和云計算等新技術(shù)充滿興奮了，因為他們認(rèn)為這些新技術(shù)即將帶來重大的工業(yè)技術(shù)變遷，意味著中國可以采取“彎道超車”戰(zhàn)略贏過目前的領(lǐng)導(dǎo)者。

重大的技術(shù)變遷會帶來新的財富創(chuàng)造渠道。這不僅將改變原有的競爭格局，還會在新增長動力的爬坡階段迸發(fā)出顯著的報酬遞增效應(yīng)，從而在一定時期內(nèi)改變競爭者之間的博弈空間。反之，在工業(yè)技術(shù)的相對穩(wěn)定期，競爭力的源泉主要遵循累積性規(guī)律，經(jīng)濟(jì)主體只能通過原有工業(yè)和技術(shù)設(shè)施的擴(kuò)張與技能能力的累積來獲得競爭優(yōu)勢。同時，由于人們沒有新的財富創(chuàng)造渠道，經(jīng)濟(jì)的總體增長會受制于邊際報酬遞減規(guī)律，競爭者之間的博弈空間狹小，甚至趨近于零和博弈。

但需要注意的是，結(jié)構(gòu)性技術(shù)變化給制度端帶來沖擊這一現(xiàn)象是普遍的：大到經(jīng)濟(jì)長波，小到產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品主導(dǎo)設(shè)計，都存在這種現(xiàn)象。因此，在使用這一推理時，必須首先明確所討論的技術(shù)變革的實質(zhì)，以及它在現(xiàn)代工業(yè)技術(shù)體系中的重要性，以此來判斷與其互嵌的社會經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)，進(jìn)而才能分析這一技術(shù)變革將帶來何種程度的結(jié)構(gòu)性沖擊。

在界定代表重大工業(yè)經(jīng)濟(jì)變遷的經(jīng)濟(jì)長波時，經(jīng)濟(jì)史學(xué)家們強(qiáng)調(diào)的技術(shù)變革都是基礎(chǔ)性技術(shù)。例如，在劃分“工業(yè)革命”時，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家普遍強(qiáng)調(diào)材料技術(shù)和能源技術(shù)。這在很大程度上沿襲了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)土地產(chǎn)出的傳統(tǒng)，因為人類的基本需求取決于土地和其他材料的轉(zhuǎn)化以及能源的供給。自熊彼特之后，學(xué)者們普遍將長波變動的動力研究貫注于對技術(shù)創(chuàng)新的分析，他們特別強(qiáng)調(diào)區(qū)分基礎(chǔ)性技術(shù)創(chuàng)新的爆發(fā)式涌現(xiàn)（“熊彼特沖擊”）和相對應(yīng)的通用技術(shù)創(chuàng)新（發(fā)展和生產(chǎn)制造不同工業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品時共同使用的基礎(chǔ)技術(shù)）。這些基礎(chǔ)性和通用性技術(shù)創(chuàng)新，為相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)長波開拓了經(jīng)濟(jì)增長的空間，抬高了這一時期增長的上限。

為何基礎(chǔ)性技術(shù)的結(jié)構(gòu)性變遷會帶來社會制度的不適應(yīng)，并往往引發(fā)重大的工業(yè)經(jīng)濟(jì)變遷？

這是由于新產(chǎn)品和新工藝的創(chuàng)新與擴(kuò)散并不是孤立的事件，它們總是和原材料、能源供應(yīng)、基礎(chǔ)設(shè)施、技能等聯(lián)系在一起，而對這些要素的供給又與人們的觀念、企業(yè)組織模式、政企關(guān)系、教育和培訓(xùn)等制度構(gòu)建緊密相關(guān)，這就決定了創(chuàng)新是系統(tǒng)性的。這種系統(tǒng)性不僅體現(xiàn)為技術(shù)性因素的相互嵌入，也體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)與社會制度的互相匹配。從技術(shù)共同體的認(rèn)知角度看，技術(shù)和制度之間的互相匹配是非常明顯的：

技術(shù)共同體內(nèi)對工業(yè)應(yīng)該解決的主要問題、所能采用的基礎(chǔ)技術(shù)、主要的材料工藝形成了穩(wěn)固的認(rèn)知，這些認(rèn)知又與產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)和專業(yè)協(xié)會、政府規(guī)制以及教育體系等緊密相關(guān)；因此，在某一技術(shù)范式下發(fā)展起來的創(chuàng)新集群雖然會帶來增長，但也使得共同體忽略甚至無視其他問題、基礎(chǔ)技術(shù)和材料。除非遭遇重大的、無法解決的危機(jī)，產(chǎn)業(yè)共同體很難發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變。因此，當(dāng)經(jīng)濟(jì)長波發(fā)生變遷時，工業(yè)技術(shù)的變化勢必會對社會經(jīng)濟(jì)制度造成重大沖擊，從而為不同經(jīng)濟(jì)體之間的競賽提供特殊的機(jī)會窗口。

相比之下，產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品或主導(dǎo)設(shè)計的變遷雖然也會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和相關(guān)經(jīng)濟(jì)制度安排形成一定沖擊，但它們所挑戰(zhàn)的往往只是形成特定產(chǎn)品的價值鏈，而不是特定工業(yè)時代在教育、科技、金融和產(chǎn)業(yè)技術(shù)共同體方面形成的社會制度體系——這是一個經(jīng)濟(jì)體在兩三代人的時間里規(guī)制經(jīng)濟(jì)、培養(yǎng)人才、推動技術(shù)進(jìn)步并積累工業(yè)優(yōu)勢的載體。

例如，從燃油車向新能源汽車的轉(zhuǎn)變，雖然會沖擊與汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈、教育和技能培訓(xùn)部門、工程技術(shù)協(xié)會、能源供給網(wǎng)絡(luò)和已有的投資結(jié)構(gòu)；但是，新能源汽車的崛起其實孕育于已有的技術(shù)范式（產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新聚群）中，如車體的設(shè)計和工程開發(fā)依然需要使用積累已久的機(jī)械工程、金屬和相關(guān)材料加工等技術(shù)；動力電池、電機(jī)和氫能等新式動力裝置雖然對于汽車產(chǎn)業(yè)而言是新技術(shù)，但它們在電子、新材料和化工領(lǐng)域同樣存在已久。

事實上，在既定技術(shù)范式下產(chǎn)品層面的“斷裂性”創(chuàng)新中，新舊技術(shù)的結(jié)合本來就是常見的現(xiàn)象。雖然新老廠商在競爭過程中會呈現(xiàn)出明顯的沖突性，但無論從創(chuàng)新者還是從社會經(jīng)濟(jì)體系的視角看，背后的能力積累機(jī)制都帶有強(qiáng)烈的連續(xù)性。

從廣義上來說，我們?nèi)缃袢蕴幱诘谌喂I(yè)革命時期，或者說信息與通信技術(shù)（ICT）擴(kuò)散和應(yīng)用的長波周期。雖然引爆新的工業(yè)革命的基礎(chǔ)性創(chuàng)新肯定會到來，甚至很可能已經(jīng)隱藏在社會的角落而不為主流所覺察——這正是技術(shù)范式轉(zhuǎn)換時已有范式成員常見的“短視”，但當(dāng)下的移動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能都不屬于這種基礎(chǔ)性創(chuàng)新。這些新技術(shù)歸根到底都是在微電子學(xué)和信號理論基礎(chǔ)上對通信和集成電路的廣泛應(yīng)用，它依托于ICT范式時代的學(xué)科傳統(tǒng)、科研與工程技術(shù)共同體、基本的分析和處理問題的方法，并沒有在基本認(rèn)知、核心問題、基礎(chǔ)技術(shù)和材料工藝上顛覆已有的體系。這些技術(shù)將會革新一系列工業(yè)的應(yīng)用基礎(chǔ)，帶來相應(yīng)的主導(dǎo)產(chǎn)品的變更，但不會從根本上沖擊已有工業(yè)國家的“技術(shù)-制度”結(jié)構(gòu)。因此，當(dāng)下競爭能力的邏輯依然會遵循累積性原則，暫時落后的競爭者需要采取的戰(zhàn)略依然是通過資源動員來完成部門間的要素重組，從而兌現(xiàn)自身曾經(jīng)積累的能力，并構(gòu)建出新的組合。

這一論斷給我們兩個重要啟示：

首先，由于當(dāng)前結(jié)構(gòu)性的技術(shù)變化主要停留在產(chǎn)業(yè)層面，人們熱議的新技術(shù)、新產(chǎn)品并不能帶來經(jīng)濟(jì)長波的重大變遷，因此在中短期內(nèi)中國不存在系統(tǒng)性“彎道超車”的機(jī)會。這意味著競爭依然遵循在已有范式內(nèi)的資源調(diào)整和能力累積邏輯，沒有通過技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換而一錘定音的捷徑，中國只能通過夯實“內(nèi)功”追求在當(dāng)前范式下“直道超車”。

其次，因為并未發(fā)生能夠在短期內(nèi)擴(kuò)張社會總體經(jīng)濟(jì)空間的重大技術(shù)革命，全球經(jīng)濟(jì)投入增長依然遵循邊際報酬遞減規(guī)律。由此，主要經(jīng)濟(jì)體在已有結(jié)構(gòu)內(nèi)的同業(yè)競爭會更趨近于零和博弈。這意味著中美之間的經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)和科技戰(zhàn)，絕無通過單方面讓渡局部利益獲取長久和平的可能。

▍亟待擺脫的路徑依賴：中國嵌入歐美生產(chǎn)體系的歷史

如果說當(dāng)下所處的經(jīng)濟(jì)長波的歷史位置，決定了中短期內(nèi)的國際創(chuàng)新競爭會遵循在已有范式內(nèi)的資源調(diào)整和能力累積邏輯；那么過去三四十年中國在國際經(jīng)濟(jì)體系中的位置、中美之間的相對關(guān)系、這種關(guān)系形成的根源及對中國創(chuàng)新能力的影響，則是我們從橫向上理解中國創(chuàng)新前景的重要立足點。

中國是在歐美國家機(jī)械化大生產(chǎn)和進(jìn)入ICT技術(shù)應(yīng)用這兩個長波的交疊期期間（即圖1左上角，上一次與本次巨浪的銜接處）被西方國家納入全球化體系的。當(dāng)時，美國等西方國家面臨著本國的內(nèi)在結(jié)構(gòu)性矛盾，需要中國提供質(zhì)高價廉的制造服務(wù)，來彌補(bǔ)本國金融資本與生產(chǎn)資本分離帶來的不利影響，以幫助它們延續(xù)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張。

在上一次長波周期的成熟期和當(dāng)前ICT長波的孕育期，舊的經(jīng)濟(jì)模式（主要在傳統(tǒng)機(jī)電領(lǐng)域）已經(jīng)非常成熟，投資的邊際利潤遞減效應(yīng)已經(jīng)很明顯；而以通信和計算機(jī)技術(shù)為代表的新的通用技術(shù)直到80年代后半期都還未對工業(yè)生產(chǎn)形成顯著的促進(jìn)作用。因此，這一時期的美國、德國、日本等當(dāng)時主要的工業(yè)國之間的競爭呈現(xiàn)出很強(qiáng)的“零和博弈”意味。在這一過程中，由于大企業(yè)之前的無關(guān)多元化并購和聯(lián)邦政府科學(xué)研究與試驗發(fā)展（R&D）支出的削減，美國工業(yè)經(jīng)濟(jì)遭遇了巨大的危機(jī)。

為走出危機(jī)，除了對日本痛下殺手之外，美國還做出了兩項影響深遠(yuǎn)的變革：一是在80年代初開始授權(quán)并鼓勵企業(yè)將聯(lián)邦和軍方資助的科研項目成果私有化，引導(dǎo)私人部門成為研發(fā)支出的主力軍；二是進(jìn)一步鼓勵機(jī)構(gòu)投資者（包括保險公司、養(yǎng)老基金、銀行個人信托等）進(jìn)入企業(yè)所有權(quán)市場，并通過立法允許其控制企業(yè)的戰(zhàn)略決策，開啟了企業(yè)金融化浪潮。

這些改革在政治上體現(xiàn)為新自由主義的崛起，在經(jīng)濟(jì)上則表現(xiàn)為工業(yè)組織協(xié)調(diào)方式的變化。機(jī)構(gòu)投資者攫取企業(yè)的生產(chǎn)資本并將其轉(zhuǎn)換為金融資本，以尋求新的投機(jī)空間，這大大損害了企業(yè)的長期競爭力。在此情況下，美國企業(yè)轉(zhuǎn)而將資本和設(shè)備投資于海外，形成全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，追逐低成本制造，同時回避國內(nèi)的勞資沖突。隨著美國本土大企業(yè)在國際競爭中走向衰退，以及研發(fā)支出結(jié)構(gòu)和科技體制轉(zhuǎn)變帶來的中小型高科技企業(yè)的崛起，美國開始更傾向于利用企業(yè)間協(xié)調(diào)的方式來維系發(fā)展勢頭，比如政府組織的SEMATECH（半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟），以及美國企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的“開放式創(chuàng)新”模式。通過資本和技術(shù)輸出，美國當(dāng)時將半導(dǎo)體和集成電路產(chǎn)業(yè)中部分資本密集型的環(huán)節(jié)配置在韓國、新加坡和中國臺灣地區(qū)等地，將包括汽車在內(nèi)的大量制造業(yè)的生產(chǎn)和組裝業(yè)務(wù)配置到中國和墨西哥等地，為其本土企業(yè)重新贏得了靈活性和競爭優(yōu)勢，令其有實力繼續(xù)牢牢地掌握住新興的ICT長波的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)（即圖1左下角）。

在上述歷史過程中，西方國家對中國的歡迎當(dāng)然包含政治上的考慮，但這不是本文的重點。在經(jīng)濟(jì)維度中，中國的加入客觀上補(bǔ)上了美國經(jīng)濟(jì)“去中心化”（實質(zhì)是大企業(yè)解體）和“全球化”（實質(zhì)是海外外包）變局中的關(guān)鍵一環(huán)。在過去30年里，中國為以西方企業(yè)為旗艦的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)提供了快速、彈性、大批量的制造服務(wù)。大衛(wèi)·哈維甚至認(rèn)為，成功將中國納入國際經(jīng)濟(jì)體系，是80年代后美英等國得以緩解當(dāng)時的國內(nèi)矛盾，并使新自由主義在英美陣營內(nèi)部最終站穩(wěn)腳跟的重要因素。

這也決定了該國際經(jīng)濟(jì)體系的主導(dǎo)者對中國定位的預(yù)設(shè)：它們從一開始就沒有將中國當(dāng)作地位平等的競爭與合作伙伴。以美國為首的西方國家期望通過中國日漸龐大的消費(fèi)市場，解決上一個長波成熟期內(nèi)西方內(nèi)部面臨的“零和博弈”困境。此外，通過利用中國高性價比的加工制造能力，主導(dǎo)者美國可以借助新的生產(chǎn)協(xié)調(diào)方式繼續(xù)維系美國企業(yè)的競爭優(yōu)勢，并延緩美國國內(nèi)日益嚴(yán)峻的社會矛盾的爆發(fā)。

另一面，中國在國際經(jīng)濟(jì)體系中的角色也塑造了中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性特征，導(dǎo)致了技術(shù)與市場“兩頭在外”、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)的本土創(chuàng)新系統(tǒng)問題。在中國改革開放初期，先驅(qū)者們致力于借助國外的資本和先進(jìn)技術(shù)壯大我國的工業(yè)技術(shù)能力，這也是“市場換技術(shù)”政策的起源。然而，由于外方在技術(shù)設(shè)備方面掌握絕對優(yōu)勢，加之中國企業(yè)和部分決策者沒有意識到復(fù)雜工業(yè)活動中“生產(chǎn)能力”與“技術(shù)能力”是相對分離的，這一發(fā)展進(jìn)程逐步拆解了中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展中原有的本土產(chǎn)品開發(fā)平臺。誠然，融入國際經(jīng)濟(jì)體系，讓中國得以引進(jìn)國外的技術(shù)設(shè)備，學(xué)習(xí)如何與國際同行同場競技，并獲得了歐美市場的準(zhǔn)入權(quán)，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)總量的顯著提升。但產(chǎn)品開發(fā)平臺的喪失使得中國工業(yè)和企業(yè)失去了開展技術(shù)學(xué)習(xí)、積累技術(shù)能力的載體；因為在微觀層面，用以發(fā)展技術(shù)能力的經(jīng)濟(jì)制度不復(fù)存在了。這樣的結(jié)構(gòu)性變化在過去幾十年逐步蔓延至中國大部分民用制造行業(yè)，致使各個產(chǎn)業(yè)的本土創(chuàng)新系統(tǒng)都受到了沖擊。因此，新的結(jié)構(gòu)也限制了中國經(jīng)濟(jì)增長的可能空間。

中國經(jīng)濟(jì)的對外依存度在1994年超過40%，2006年為67%，在2008年前這一指標(biāo)到達(dá)頂峰；而在中國的進(jìn)出口貿(mào)易中，很大一部分是在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部進(jìn)行的加工貿(mào)易，在2005年前后，中國的加工貿(mào)易出口額約占總出口額的50%。以iPhone的制造為例，中國廠商從負(fù)責(zé)上一環(huán)節(jié)的國外廠商處進(jìn)口半成品，同時在全球采購相關(guān)的元器件，完成加工后再出口到下一個環(huán)節(jié)去。這種高對外依存度和加工貿(mào)易構(gòu)成了融入國際經(jīng)濟(jì)體系后中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的代表性特征。這種模式在帶來增長的同時，也使中國工業(yè)逐漸淪為利用從國外引進(jìn)技術(shù)設(shè)備、按照國外指定的圖紙或者生產(chǎn)加工標(biāo)準(zhǔn)、為國外合作方提供中間產(chǎn)品或為國外市場提供產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)體。這導(dǎo)致中國工業(yè)陷入了喪失技術(shù)話語權(quán)、利益空間一再受擠壓的境地。

此外，嵌入國際經(jīng)濟(jì)體系的過程還深刻地改變了中國本土工業(yè)企業(yè)的行為模式。創(chuàng)新活動在本質(zhì)上是在產(chǎn)業(yè)鏈條中不同參與者的持續(xù)互動過程中發(fā)生的，因為每一環(huán)節(jié)的創(chuàng)新者都需要上下游參與者提供技術(shù)需求、相適應(yīng)的產(chǎn)品和技術(shù)條件作為創(chuàng)新的前提。而技術(shù)和市場“兩頭在外”的體系，使得中國本土的工業(yè)參與者成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的一部分，受到各自所在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)美歐主導(dǎo)廠商的整合；本土企業(yè)之間反而缺乏互動，也就無從解決本土的重要產(chǎn)業(yè)和技術(shù)問題、發(fā)展本土產(chǎn)品技術(shù)系統(tǒng)。

筆者團(tuán)隊曾經(jīng)對中國的半導(dǎo)體、汽車等產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了全樣本分析，發(fā)現(xiàn)本土企業(yè)不僅核心專利少，而且對國外專利的依賴程度很高。在中國，大學(xué)-科研院所-企業(yè)這條對于現(xiàn)代復(fù)雜工業(yè)經(jīng)濟(jì)而言至關(guān)重要的知識生產(chǎn)鏈，不僅同樣存在對外依賴問題，而且各機(jī)構(gòu)還存在著僅關(guān)注自己的同類、交叉關(guān)聯(lián)比例明顯低于其他發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)象。這意味著中國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新共同體尚未形成，因而缺乏高效地生產(chǎn)技術(shù)知識的能力。如果把產(chǎn)業(yè)鏈上的不同企業(yè)以及產(chǎn)學(xué)研鏈條上的不同參與者比作鈴鐺，那么自主創(chuàng)新的孕育需要的是本土不同鈴鐺所組成的網(wǎng)絡(luò)中的諧振。而在“兩頭在外”格局中，我們的大量鈴鐺都被分別掛在不同的全球鏈條上，彼此之間缺乏關(guān)聯(lián)。這正是中國工業(yè)會在關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)被對手“卡脖子”的關(guān)鍵原因。

直到中國自主創(chuàng)新型企業(yè)——如通信領(lǐng)域的華為、中興，汽車領(lǐng)域的吉利、比亞迪，以及電網(wǎng)繼電保護(hù)領(lǐng)域的南瑞——在不利環(huán)境下逆勢崛起后，如上情況才發(fā)生了部分改變。雖然這些自主創(chuàng)新企業(yè)能夠發(fā)展起來也受益于全球化的外部環(huán)境，但它們的組織與精神根源都不同于80年代國際經(jīng)濟(jì)體系納入中國時為中國企業(yè)設(shè)定的角色。這些自主創(chuàng)新型企業(yè)通過發(fā)展本土的產(chǎn)品開發(fā)平臺，重新塑造了本土的創(chuàng)新互動機(jī)制。在國內(nèi)、國際兩條戰(zhàn)線上，它們先是通過服務(wù)原有全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)不關(guān)注的國內(nèi)邊緣市場和世界邊緣市場取得了發(fā)展，繼而通過積累能力逐步進(jìn)入主流市場，最終部分地改變了中國創(chuàng)新生態(tài)的格局。

然而，這種轉(zhuǎn)變同時觸發(fā)了中國與西方國家在國際經(jīng)濟(jì)體系中的根本性沖突。因為當(dāng)中國企業(yè)開始在同一層面與西方領(lǐng)頭企業(yè)競爭時，自然會壓縮后者原有的超額利潤空間，而這并不符合西方國家在20世紀(jì)80年代歡迎中國加入國際經(jīng)濟(jì)體系時的初衷。

▍中國的出路：通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)調(diào)能力塑造內(nèi)循環(huán)

以上關(guān)于中國創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)長波變遷和國際經(jīng)濟(jì)體系兩個維度所面臨的現(xiàn)狀的討論，可以使我們得出兩個結(jié)論：

首先，因為尚未有基礎(chǔ)創(chuàng)新帶來新一輪“熊彼特沖擊”，中國目前并沒有在戰(zhàn)略上趕超其他發(fā)達(dá)國家的捷徑。但反過來說，目前處于領(lǐng)先的國家也同樣沒有可對中國實施“降維打擊”的致命利器。正因為處于同一個技術(shù)長波內(nèi)，美國在絕大部分領(lǐng)域并沒有超時代的優(yōu)勢，目前美國在特定技術(shù)領(lǐng)域相對于中國的競爭優(yōu)勢主要是其原有工業(yè)和技術(shù)設(shè)施擴(kuò)張與技能能力累積的階段性成果。

其次，中國創(chuàng)新目前面臨的最大挑戰(zhàn)不在于單項技術(shù)，而在于需要實現(xiàn)結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變，尤其是需要形成本土性的創(chuàng)新互動機(jī)制，以持續(xù)地為發(fā)展技術(shù)能力提供基礎(chǔ)。這兩項結(jié)論共同指向的中國創(chuàng)新的出路，就是建設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)調(diào)能力，并借此完成對內(nèi)循環(huán)機(jī)制的塑造。

正因為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)并非處于爆發(fā)新技術(shù)革命的臨界點，所以目前中國在一些領(lǐng)域被“卡脖子”的主要成因在于工程技術(shù)問題，而非我們未能理解的科學(xué)問題。無論是光刻機(jī)、工業(yè)軟件、高端傳感器還是航空發(fā)動機(jī)，實質(zhì)上都屬于（大）工程問題。本文并非對基礎(chǔ)科學(xué)研究存有任何輕視，相反，我們始終強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是生產(chǎn)新知識、解決技術(shù)問題的重要手段。但要找到解決目前中國創(chuàng)新問題的出路，就必須首先正確、清晰地認(rèn)識科學(xué)問題和工程問題的本質(zhì)屬性，這是推動轉(zhuǎn)型的第一個重要任務(wù)。

科學(xué)發(fā)現(xiàn)有可能對技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，但我們不能采取“從科學(xué)到技術(shù)”的簡單線性模型來理解科技創(chuàng)新的機(jī)制。基礎(chǔ)科學(xué)探索是在未知空間內(nèi)獲取新發(fā)現(xiàn)，并將其轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散到工業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域的一個長周期活動；而工程技術(shù)則是通過界定和剖析問題，用人們已經(jīng)掌握的組織手段和技術(shù)手段去解決原本未知的難題的活動。這兩類活動周期完全不同，認(rèn)識邏輯也存在巨大差異?？茖W(xué)探索活動有一定可能會在經(jīng)歷相當(dāng)長時期后給予社會回報。同時，它還可以源源不斷地為社會發(fā)展培養(yǎng)人才——在大部分時期內(nèi)，為工業(yè)經(jīng)濟(jì)活動培養(yǎng)人才是基礎(chǔ)科研最大的“社會經(jīng)濟(jì)”功能。因此，基礎(chǔ)科研理應(yīng)得到妥善的規(guī)劃與投入。但是，科學(xué)研究投入與解決重大工程技術(shù)問題之間并不存在接力式的必然因果關(guān)系，對基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入不會自然地導(dǎo)致工程技術(shù)問題的解決，更不意味著技術(shù)創(chuàng)新的完成和成功。

因此，在解決“卡脖子”問題和克服技術(shù)“短板”的過程中，如果依然單以學(xué)科為依據(jù)分配相應(yīng)的戰(zhàn)略性資源，那就是南轅北轍。在推動關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中，必須要從“戰(zhàn)略性”這一切入點深刻理解中央經(jīng)濟(jì)工作會議所強(qiáng)調(diào)的發(fā)展“戰(zhàn)略性科技力量”，即應(yīng)秉持對重大問題的“任務(wù)導(dǎo)向”原則來界定和剖析問題，并在產(chǎn)學(xué)研和產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)中相應(yīng)地發(fā)展分工協(xié)調(diào)體系，為此動員和配置資源，從而真正地為技術(shù)創(chuàng)新活動提供必需的支撐基礎(chǔ)。

推動轉(zhuǎn)型的第二個重要任務(wù)，是為本土創(chuàng)新構(gòu)建組織協(xié)調(diào)能力。前已述及，長期以來形成的“兩頭在外”結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致目前中國在很多領(lǐng)域未能形成以本土創(chuàng)新為中心的組織協(xié)調(diào)機(jī)制，因此必然會在迫切需要本土創(chuàng)新的當(dāng)口遭遇掣肘。以半導(dǎo)體集成電路為例，中國在邏輯芯片方面投資巨大，但技術(shù)能力進(jìn)步卻依然步履蹣跚。究其原因，不能忽視的一點便是，在因中美科技戰(zhàn)而受困之前，中國邏輯芯片制造的巨頭不僅在主要技術(shù)裝備方面都選擇自海外引進(jìn)，而且在配套設(shè)備方面也很少給本土企業(yè)機(jī)會，甚至它們（除華為以外）也很少愿意為國內(nèi)的“中低端”用戶提供代工服務(wù)。事實上，正是這種本土產(chǎn)業(yè)鏈上關(guān)聯(lián)企業(yè)間的互動缺位，導(dǎo)致沒能在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)中形成“暴露問題、界定問題、協(xié)同解決問題”的共同體，這種缺失又進(jìn)一步導(dǎo)致了相關(guān)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的持續(xù)性落后。

在工業(yè)技術(shù)能力持續(xù)累積的過程中，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家競爭力的構(gòu)建需要依托于本土的產(chǎn)品開發(fā)平臺（企業(yè)層面）和創(chuàng)新組織協(xié)調(diào)機(jī)制（產(chǎn)業(yè)層面），來形成知識與經(jīng)驗積累的穩(wěn)固平臺。一旦這兩個積累平臺出現(xiàn)問題，一國的產(chǎn)業(yè)競爭力就面臨被削弱的威脅。這在中國表現(xiàn)為過去幾十年工業(yè)經(jīng)濟(jì)“兩頭在外”的結(jié)構(gòu)性缺陷與今天遭遇的“卡脖子”問題，在美國則表現(xiàn)為金融資本出逃生產(chǎn)活動的“脫實向虛”趨勢及其本土產(chǎn)業(yè)部門中制造環(huán)節(jié)的“離開”（圖1中部）。但在美國并沒有多少人愿意承認(rèn)，美國的衰落有獨(dú)立于中國崛起的內(nèi)在成因。正是美國本土經(jīng)濟(jì)體系的缺陷及其諱疾忌醫(yī)的態(tài)度，為中國通過夯實基礎(chǔ)、苦練內(nèi)功實現(xiàn)“直道超車”提供了有利的外部條件。

中國的當(dāng)務(wù)之急，是以構(gòu)建安全的產(chǎn)業(yè)鏈為目標(biāo)，以解決重大工程技術(shù)問題為抓手，通過構(gòu)建本土創(chuàng)新組織協(xié)調(diào)機(jī)制來發(fā)展內(nèi)循環(huán)。在這一過程中，中國擁有顯著的優(yōu)勢——世界上門類最齊全的工業(yè)部門。我們需要做的，是將本土不同的工業(yè)部門、各類產(chǎn)學(xué)研主體和位于產(chǎn)業(yè)不同環(huán)節(jié)上的企業(yè)組織起來，促成以本土需求和本土技術(shù)問題為中心的創(chuàng)新協(xié)調(diào)機(jī)制，具體表現(xiàn)為各環(huán)節(jié)企業(yè)搭建的產(chǎn)品開發(fā)平臺，不同主體間設(shè)定議程并就不同的產(chǎn)品技術(shù)體系形成合作和競爭的產(chǎn)業(yè)共同體，以及相應(yīng)的公共品與人員和信息流通機(jī)制。

在推進(jìn)這一結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)型的過程中，必然會遭遇企業(yè)轉(zhuǎn)變的“集體行動的困境”，這就要求國家以多種形式發(fā)揮國家創(chuàng)新體系建設(shè)作用，提供額外的經(jīng)濟(jì)激勵，使得轉(zhuǎn)型參與者能夠形成正向預(yù)期并持續(xù)參與轉(zhuǎn)型過程。在大學(xué)和科研院所的角色定位方面，國家也需要明確調(diào)整應(yīng)用研究和工程類研究的指揮棒，推動科研力量以解決重大現(xiàn)實問題為導(dǎo)向，形成科研與產(chǎn)業(yè)的雙向嵌入，將科研活動的生產(chǎn)與再生產(chǎn)放入重大的戰(zhàn)略性項目中。在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新共同體發(fā)展的早期階段和公共品的供給上，如各類學(xué)會和協(xié)會、重要的議事和表決機(jī)制、對關(guān)鍵共性技術(shù)問題的投資等，也需要國家提供必要的組織協(xié)調(diào)和物質(zhì)支持。這些工作應(yīng)當(dāng)是“新型舉國體制”和創(chuàng)新“內(nèi)循環(huán)”的核心。

▍結(jié)語

現(xiàn)階段中國技術(shù)創(chuàng)新暴露的種種問題，本質(zhì)上是過去三四十年里外部全球性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與中國內(nèi)部工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)共同塑造的矛盾的具體體現(xiàn)。在對中國創(chuàng)新前景的探討中，樂觀者沒有充分認(rèn)識到“新四大發(fā)明”和人工智能等新興技術(shù)的技術(shù)屬性，從而產(chǎn)生了新經(jīng)濟(jì)長波即將到來，中國可以“彎道超車”的錯判；悲觀者則沒有充分認(rèn)識到美國生產(chǎn)資本遲遲未得到有效補(bǔ)充，其相對中國的技術(shù)優(yōu)勢是有限的這一現(xiàn)實。今天的“百年未有之大變局”其實早在中國加入國際經(jīng)濟(jì)體系之初就已經(jīng)開始醞釀；甚至，當(dāng)初中國被納入以美國為首的國際經(jīng)濟(jì)體系，也是促使美國朝著畸形道路繼續(xù)走下去的原因之一。這種此消彼長的態(tài)勢迄今仍未停止。

由此，雖然中國目前的確沒有在科技上全面領(lǐng)先，更沒有率先邁入新的工業(yè)革命，但這并不意味著中國必須繼續(xù)長期依附于美國體系。正因為根本性的基礎(chǔ)創(chuàng)新尚未發(fā)生，所以中美之間現(xiàn)存的差距僅限于ICT范式之內(nèi)，并非不可逾越。美國尚未能解決制造和工程技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)衰退的問題，甚至美國國內(nèi)各界當(dāng)前仍未達(dá)成解決這一問題的共識和路線。這就為中國在競爭中克服對國際經(jīng)濟(jì)體系的依賴，完成從“兩頭在外”轉(zhuǎn)向以內(nèi)循環(huán)為主的系統(tǒng)性結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，提供了寶貴的時間窗口。

這一結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，是發(fā)展出以國內(nèi)技術(shù)問題和國內(nèi)產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展為中心的創(chuàng)新組織協(xié)調(diào)機(jī)制，及創(chuàng)新的內(nèi)循環(huán)機(jī)制。在構(gòu)建自主創(chuàng)新的“技術(shù)-制度”系統(tǒng)的過程中，國家需要通過充分的社會動員和合理配置戰(zhàn)略性資源，以重大工程技術(shù)問題為抓手，為不同規(guī)模、不同屬性的創(chuàng)新主體提供合適的經(jīng)濟(jì)激勵，為其結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變創(chuàng)造出正面預(yù)期。這種轉(zhuǎn)型無疑極其艱難且需要付出長期努力，中國的創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)建設(shè)仍需在相當(dāng)長一段時間內(nèi)，從多輪試錯中逐步積累經(jīng)驗才能步入正軌。

只有本土技術(shù)能力實現(xiàn)了持續(xù)的發(fā)展和累積，中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)參與全球化的能力才能進(jìn)一步加強(qiáng)。那時的全球化將會賦予中國全然不同的角色：中國企業(yè)將會獲得更多與領(lǐng)先國家同行公平競技的機(jī)會，進(jìn)入更廣闊的新興市場；同時，中國也可以通過提供知識生產(chǎn)和知識流通的公共品，將更廣大的世界納入我們自己搭建的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)共同體。這樣的前景，既不可能通過抄近路的戰(zhàn)略，也無法通過繼續(xù)依附于美國體系獲得，只能以堅定的戰(zhàn)略意志，借由建設(shè)創(chuàng)新的內(nèi)循環(huán)體系來實現(xiàn)。

本文原載《文化縱橫》2021年第4期，原題為《建設(shè)本土創(chuàng)新共同體——國際創(chuàng)新競爭背景下中國的困境與出路》。圖片來源于網(wǎng)絡(luò)。歡迎個人分享，媒體轉(zhuǎn)載請聯(lián)系版權(quán)方。

? 賈 開 | 電子科技大學(xué)公共管理學(xué)院

【導(dǎo)讀】2021年8月2日，中央宣傳部等5部門印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)新時代文藝評論工作的指導(dǎo)意見》，其中要求“開展網(wǎng)絡(luò)算法推薦綜合治理，不給錯誤內(nèi)容提供傳播渠道”。不久前的7月16日，人社部等8部門印發(fā)《關(guān)于新就業(yè)形態(tài)勞動者勞動保障權(quán)益的指導(dǎo)意見》，其中要求督促企業(yè)修訂涉及勞工權(quán)益的平臺算法。為什么中央部門直接對算法治理提出要求？事實上，近年來“困在算法里”已成為一種社會焦慮，要求變革算法及其背后資本機(jī)制的聲音越來越多。人們認(rèn)識到，作為新技術(shù)的算法并不是中立的，相反，它有著鮮明的選擇性和傾向性——“算法的政治性”這一問題由此浮出水面。

本文從近些年有關(guān)“零工經(jīng)濟(jì)”的爭議出發(fā)，分析了算法為什么無法中立而必然具有政治性的深層原因。隨著網(wǎng)絡(luò)平臺興起的零工經(jīng)濟(jì)，給了個人更多靈活性和空間，但也出現(xiàn)了對勞動者的“監(jiān)管”、“控制”和“替代”。從表面上看，這是工程師在設(shè)定算法目標(biāo)時以平臺經(jīng)濟(jì)效率為導(dǎo)向而忽略了社會和人性因素，所造成的極端化結(jié)果。但僅僅把算法看作平臺逐利的技術(shù)工具還不夠。算法所內(nèi)嵌的社會機(jī)制的復(fù)雜性，算法對不同勞動者影響結(jié)果的差異性，算法在運(yùn)行過程中的自我強(qiáng)化性，都使得算法最終演化為帶有價值判斷和選擇功能的政治性算法。作者指出，在技術(shù)為王的潮流下，技術(shù)也不應(yīng)被置于政治討論之外，只有認(rèn)識到技術(shù)的政治性，才可能以更完整的視角審視我們面臨的機(jī)遇選擇和風(fēng)險挑戰(zhàn)。

本文原載《文化縱橫》2021年第4期，原標(biāo)題為“算法可以中立嗎？——“零工經(jīng)濟(jì)”的新可能”，文章僅代表作者本人觀點，供諸君思考。

算法可以中立嗎？——“零工經(jīng)濟(jì)”的新可能

▍零工經(jīng)濟(jì)的演化與爭議：從“大眾生產(chǎn)”到“平臺依賴”

近年來，得益于數(shù)字技術(shù)的進(jìn)步與互聯(lián)網(wǎng)業(yè)態(tài)的快速發(fā)展，以電子商務(wù)、網(wǎng)約車、外賣、內(nèi)容付費(fèi)、短視頻、靈活用工等為主要體現(xiàn)形式的“零工經(jīng)濟(jì)”逐漸興起，成為當(dāng)前時代的重要勞動和生產(chǎn)組織形式。2016年麥肯錫報告顯示，美國和歐洲參與零工經(jīng)濟(jì)的勞動力已經(jīng)達(dá)到了1.63億人；而在中國范圍內(nèi)，相關(guān)研究報告估計2020年后參與者也將過億。伴隨規(guī)模和影響的擴(kuò)大，“零工經(jīng)濟(jì)”引發(fā)的爭議也日趨激烈。內(nèi)容平臺上的盜版侵權(quán)、網(wǎng)約車的準(zhǔn)入門檻、外賣員的勞動保護(hù)，都成為引發(fā)廣泛關(guān)注的經(jīng)濟(jì)、社會乃至政治議題?！傲愎そ?jīng)濟(jì)”一方面被視為技術(shù)創(chuàng)新推動社會進(jìn)步的代表，另一方面又被質(zhì)疑為新興資本逃避傳統(tǒng)規(guī)制體系的“幫兇”。針對同一現(xiàn)象的不同解釋，構(gòu)成了當(dāng)前圍繞“零工經(jīng)濟(jì)”的主要爭論。

值得注意的是，上述兩種觀點或許都走向了極端。無論“進(jìn)步”抑或“幫兇”，都只揭示了“零工經(jīng)濟(jì)”的一個側(cè)面。事實上，數(shù)字技術(shù)推動的“零工經(jīng)濟(jì)”，早在上世紀(jì)90年代互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)化進(jìn)程加速之時就已經(jīng)開始。彼時主要體現(xiàn)為以開源軟件、維基百科為代表的“大眾生產(chǎn)”（Peer Production）模式，其在短時間內(nèi)迸發(fā)出巨大生產(chǎn)力，被視為互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新的不竭源泉。不同于工業(yè)化大生產(chǎn)時代的福特制，“大眾生產(chǎn)”強(qiáng)調(diào)分散個體參與生產(chǎn)過程的重要性，并通過多元化的激勵機(jī)制和開放式的組織模式實現(xiàn)了規(guī)模效應(yīng)。以開源軟件為例，可被免費(fèi)獲取的源代碼使得任何人都可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)行“再生產(chǎn)”，由此形成了海量的代碼知識庫，奠定了數(shù)字經(jīng)濟(jì)的技術(shù)基礎(chǔ)。

從生產(chǎn)力理論視角來看，“大眾生產(chǎn)”的重要意義正在于它成為數(shù)字時代“最先進(jìn)生產(chǎn)力”的代表。哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院教授Tamara Lothian指出，不同歷史階段的“最先進(jìn)生產(chǎn)力”并不是最有效率（投入產(chǎn)出比最高）的生產(chǎn)模式，而是能不斷超越既有模式并最大程度釋放人類創(chuàng)造力的生產(chǎn)模式。在工業(yè)時代，這表現(xiàn)為基于分工的流水線式生產(chǎn)（如“福特制”）；而在數(shù)字時代，這具體是指通過調(diào)動分散主體生產(chǎn)積極性而形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在世紀(jì)之交便主要體現(xiàn)為“大眾生產(chǎn)”模式。

伴隨互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，“零工經(jīng)濟(jì)”從開源軟件、維基百科等領(lǐng)域逐漸擴(kuò)散，但其作為“最先進(jìn)生產(chǎn)力”代表的進(jìn)步意義仍然保留了下來。以靈活用工為例，傳統(tǒng)基于地域或熟人關(guān)系的用工模式限制了非本地、非熟人關(guān)系圈的分散勞動力的勞動參與，但借助數(shù)字平臺的交易撮合能力，這些門檻大大降低，使得跨地域、跨語言的任何人都有機(jī)會參與生產(chǎn)并獲益；網(wǎng)約車、外賣服務(wù)與此類似，其價值同樣體現(xiàn)為降低生產(chǎn)參與門檻，以將更多分散勞動者納入生產(chǎn)過程的普惠性和創(chuàng)造性。

但另一方面，“零工經(jīng)濟(jì)”始終面臨著如何協(xié)調(diào)分散個體的生產(chǎn)過程，進(jìn)而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的組織挑戰(zhàn)?！按蟊娚a(chǎn)”更多依托分散式、自組織的網(wǎng)絡(luò)社群解決這一問題，雖然從產(chǎn)出結(jié)果來看，同樣體現(xiàn)了強(qiáng)大的生產(chǎn)力（例如龐大且豐富的開源軟件代碼和維基百科詞條），但其組織過程卻充滿了沖突、變化與不穩(wěn)定。相比之下，“零工經(jīng)濟(jì)”在當(dāng)前的商業(yè)化轉(zhuǎn)型進(jìn)程，決定了其不得不依賴平臺作為交易撮合者、過程管理者和產(chǎn)出控制者，因此部分褪去了分散性、自組織的傳統(tǒng)特征，而更多地受制于平臺。正因此，平臺權(quán)力擴(kuò)張、侵害勞動者權(quán)益、沖擊市場秩序，才成為反思“零工經(jīng)濟(jì)”的主要內(nèi)容。已有研究指出，當(dāng)前形態(tài)下的“零工經(jīng)濟(jì)”生態(tài)中，勞動者并不獨(dú)立，平臺限制已經(jīng)使他們成為“平臺依賴型創(chuàng)業(yè)者”（Platform Dependent Entrepreneur），在享受平臺給予便利的同時，也面臨著來自平臺的諸多約束與威脅。此時，平臺反而成為制約“最先進(jìn)生產(chǎn)力”的瓶頸，“零工經(jīng)濟(jì)”也變成了平臺逃避勞動者權(quán)益保護(hù)責(zé)任的手段和工具。

基于上述分析，我們便發(fā)現(xiàn)了“零工經(jīng)濟(jì)”從“大眾生產(chǎn)”到“平臺依賴”的完整圖景：前者體現(xiàn)了降低生產(chǎn)門檻并釋放分散勞動者創(chuàng)造力的進(jìn)步意義，同時伴之以自組織的靈活性和不穩(wěn)定性；后者雖然繼承了分散勞動者的勞動模式，但更多以維持消費(fèi)導(dǎo)向的商業(yè)化目的而強(qiáng)化了組織性和控制性。人們對于“零工經(jīng)濟(jì)”的稱贊或批判，都可以在這一框架下獲得理解和討論。隨之而來的問題便是，如何兼顧勞動者自主性和商業(yè)化組織性的不同需求？或者說，什么因素會影響“零工經(jīng)濟(jì)”在二者之間的移動，以使我們可以找到一個最佳平衡點？

現(xiàn)有解決方案或者從資本與勞動的對立關(guān)系出發(fā)，強(qiáng)調(diào)通過改變平臺的所有權(quán)性質(zhì)（例如成立平臺合作社）解決平臺與勞動者之間的沖突；或者在現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)關(guān)系基礎(chǔ)上，通過強(qiáng)化監(jiān)管或社會責(zé)任壓力以約束平臺行為。盡管二者都有可取之處，但也存在明顯短板：平臺合作社本身的資源限制和內(nèi)部治理難題，決定其難以與現(xiàn)有平臺展開競爭；強(qiáng)化監(jiān)管壓力則始終伴隨著可能阻礙創(chuàng)新的質(zhì)疑，強(qiáng)調(diào)平臺應(yīng)將分散勞動者納入正式員工范疇的政策思路，往往忽略了“零工經(jīng)濟(jì)”所包含的進(jìn)步意義。

相比之下，本文提出的補(bǔ)充觀點認(rèn)為，應(yīng)重視“算法”在影響“零工經(jīng)濟(jì)”發(fā)展過程中的重要作用，在充分認(rèn)識到算法具有“政治性”內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，尋找更廣闊的思想解放空間和制度創(chuàng)新路徑。

▍“零工”與“平臺”博弈的算法紐帶：算法政治的三重內(nèi)涵

平臺之于“零工經(jīng)濟(jì)”的重要性在于協(xié)調(diào)分散勞動者的勞動過程，而算法在其中扮演著關(guān)鍵作用，承擔(dān)了交易撮合、過程管理、結(jié)果評估等重要職能。但在圍繞“零工經(jīng)濟(jì)”的相關(guān)討論中，人們往往將算法視為平臺的工具，忽略了對其豐富內(nèi)涵與影響機(jī)制的探究，這主要體現(xiàn)為以下三點：

第一，算法往往以性能和效率為客觀標(biāo)準(zhǔn)，被認(rèn)為只存在唯一最優(yōu)方案以解決供需匹配、過程管理、結(jié)果評估等具體問題；

第二，算法被視為價值中立的技術(shù)方案，其自動化、無差別的處理方式避免了人類主觀判斷的干擾和變化；

第三，算法是無所不能的數(shù)字化管理技藝，不僅能夠覆蓋生產(chǎn)過程的各個環(huán)節(jié)，而且能夠深入每個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，洞悉包括人類情感、偏好在內(nèi)的相關(guān)因素。舉例而言，在對視頻內(nèi)容精準(zhǔn)分類和用戶偏好精準(zhǔn)識別的基礎(chǔ)上，短視頻平臺算法可以實現(xiàn)一致、穩(wěn)定的最佳匹配；外賣平臺算法可以根據(jù)局部區(qū)域內(nèi)的供需動態(tài)實現(xiàn)最優(yōu)規(guī)劃，通過過程監(jiān)控和結(jié)果管控確保最短時間內(nèi)的服務(wù)送達(dá)。

上述認(rèn)識雖然有助于我們理解算法的作用，但工具性思維仍然限制了對“零工經(jīng)濟(jì)”內(nèi)在“黑箱”的揭示，使得相關(guān)討論陷入勞資對立的尖銳沖突和艱難平衡。關(guān)鍵問題在于，如果算法只能作為平臺控制勞動者并實現(xiàn)商業(yè)化目標(biāo)的技術(shù)工具，那么如何才能釋放分散勞動者的創(chuàng)造力，是否只能走向極端而難以找到中間平衡點？就此而言，算法政治的分析視角可能會給予我們更多洞察與啟發(fā)，其主要觀點是要求認(rèn)識到算法作為技術(shù)過程和技術(shù)結(jié)果的非決定性和非中立性（政治性），這又具體體現(xiàn)為算法演化路徑的多樣性、算法屬性的內(nèi)生政治性、算法應(yīng)用過程與結(jié)果的不確定性三個方面。

首先，算法演化路徑的多樣性是指，針對同一問題往往存在不同的算法解決方案，最終采納何種技術(shù)路線是技術(shù)因素與非技術(shù)因素共同影響下的政治結(jié)果。國際象棋算法的發(fā)展歷史便是典型例證。就技術(shù)方案而言，國際象棋算法大致有兩條路徑：其一是通過“蠻力”計算方式窮盡所有策略以尋找最優(yōu)解，其二是通過“啟發(fā)式”邏輯識別對弈局勢以聚焦最有可能獲勝的特定策略。從結(jié)果來看，前者取得了巨大成功而后者逐漸淡出人們的視野，但這并非源于不同算法在技術(shù)效率上存在高低差別，而是緣于特殊的時代背景。技術(shù)發(fā)展史的研究指出，美蘇冷戰(zhàn)以及20世紀(jì)70年代各研究組為爭取人工智能研究資助的競爭，直接導(dǎo)致了國際象棋算法研究過程中“比賽”文化的盛行?！靶U力”算法能夠充分利用計算機(jī)硬件性能提升的發(fā)展紅利，及其模塊化結(jié)構(gòu)易于調(diào)試組合的技術(shù)特征，因此更適應(yīng)具有明確評價指標(biāo)的比賽場景。但這一結(jié)果卻稱不上“最優(yōu)選擇”，過于迎合比賽規(guī)則反而限制了國際象棋算法在其他領(lǐng)域的應(yīng)用，并最終導(dǎo)致時代背景轉(zhuǎn)換后相關(guān)研究的衰落。

其次，算法內(nèi)生政治性的觀點更加重視算法的“政治傾向”，即算法可能使某些群體的行為更加容易，但同時使其他群體更加困難。劉易斯·芒福德曾指出，“人類史上存在兩種技術(shù)，一種是威權(quán)型的，另一種是民主型的。前者以系統(tǒng)為中心，功能強(qiáng)大卻不穩(wěn)定；后者以人為中心，靈活持久但功能卻相對弱小”。技術(shù)政治的經(jīng)典研究曾指出，紐約長島立交橋的限高要求雖然只是建筑規(guī)劃方面的技術(shù)參數(shù)，但由于它限制了公共汽車的通行，自然也限制了只能乘坐公共汽車的平民的進(jìn)入，從而在事實上造成了局部地區(qū)貧富分隔的政治后果。雖然相比于建筑、核能源、工業(yè)機(jī)械等技術(shù)而言，算法的易變性可能讓人們認(rèn)為其“政治傾向性”并不明顯，但事實并非如此。例如，當(dāng)前以機(jī)器學(xué)習(xí)為代表的人工智能算法，由于極度依賴海量數(shù)據(jù)資源和龐大計算資源，更有利于擁有資源優(yōu)勢的大型平臺企業(yè)，但對中小企業(yè)并不友好。由此帶來的可能結(jié)果，便是強(qiáng)化了寡頭平臺在人工智能時代的權(quán)力集中，甚至可能阻礙邊緣創(chuàng)新以及技術(shù)發(fā)展成果的普惠共享。

最后，數(shù)字化、模型化的算法并不一定是現(xiàn)實社會的精準(zhǔn)映射，這使得算法在應(yīng)用于具體環(huán)境時可能產(chǎn)生難以預(yù)知結(jié)果的不確定性，從而給不同人群帶來差異化影響。作為人類社會具體問題的數(shù)字化、模型化解決方案，算法伴隨著人類社會數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程的深入而不斷普及應(yīng)用，但這是否意味著算法能成為現(xiàn)實社會的精準(zhǔn)映射，卻仍然存在極大爭議。一方面，圍繞“人”是否可被計算化的問題，盡管馬文·明斯基提出“人類本質(zhì)上就是機(jī)器”，但羅杰·彭羅斯早在1989年出版的《皇帝新腦》中就已經(jīng)更為系統(tǒng)地論證了“人類意識（或精神）不可計算”的結(jié)論。另一方面，圍繞“社會機(jī)制”是否可被計算化問題，盡管舍恩伯格在《大數(shù)據(jù)時代》與《重塑資本主義》等暢銷書中熱情洋溢地推崇了智能算法的作用，認(rèn)為它將代替市場“價格機(jī)制”；而信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的豐富討論卻指出，制度背景、社會共識等因素同樣對價格形成過程具有重要影響，但它們都無法被算法精準(zhǔn)測量。圍繞可計算性的持久爭議表明，算法只是現(xiàn)實社會的簡化模型，在應(yīng)用于具體環(huán)境并面臨多重復(fù)雜性時，往往會產(chǎn)生難以預(yù)知的不確定結(jié)果，并因為利益相關(guān)方在算法應(yīng)用系統(tǒng)中的不同位置和不同角色而帶來差異化影響。

▍算法政治視野下“零工經(jīng)濟(jì)”的“平衡解”

慣常以來，人們傾向于將“零工經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展問題理解為平臺在資本裹挾下對勞動者的異化或剝奪，這雖然反映了一定程度的客觀事實，但因局限于勞資沖突的思維范疇而限制了政策改革的可能空間。算法政治的三重內(nèi)涵，在揭示算法作為技術(shù)過程和技術(shù)結(jié)果的非決定性與非中立性的同時，也為反思“零工經(jīng)濟(jì)”下勞動者與平臺的博弈選擇提供了新思路。

首先，算法演化路徑的多樣性啟發(fā)我們，應(yīng)跳出僅僅將算法管理視為“泰勒主義2.0”的狹隘思維，更多重視算法在釋放勞動者創(chuàng)造力和主動性方面的潛力。已有研究對“零工經(jīng)濟(jì)”的反思，往往關(guān)注算法控制與監(jiān)視勞動者的功能，并指出其在范圍和深度方面甚至超越了百年前的“泰勒主義”。沿襲行為科學(xué)對泰勒主義的反思，研究者更多批判算法對勞動者的全面監(jiān)控和去人性化管理的弊端。此類研究固然體現(xiàn)了對“算法管理”這一新興模式的辯證觀察，但沒有注意到算法并非只能作為泰勒主義的工具。算法功能及其演化路徑的多樣性預(yù)示著，算法同樣可以扮演“輔助人”而非“管理人”“代替人”的政治角色。

例如，技術(shù)發(fā)展史的研究揭示，數(shù)控機(jī)床事實上存在兩種可能的程序編制法：一種是由管理者初始時就給機(jī)器編制好統(tǒng)一程序；另一種則是由熟練工人將自己的操作錄制后，再由機(jī)器編制程序指令并不斷進(jìn)行調(diào)整（即“錄制加重放”）。前者類似于泰勒主義，試圖以管理者的知識替代工人勞動，后者則仍然相信熟練工人勞動技藝的重要性并給予其自主空間。兩種編制方法在技術(shù)效率層面并無絕對優(yōu)劣之分，美國企業(yè)界采納了前者，將自動化技術(shù)系于福特生產(chǎn)方式之中，從而提高了標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的效率，卻喪失了生產(chǎn)的靈活性；德國和日本的數(shù)控機(jī)床制造業(yè)更多采用“錄制加重放”的技術(shù)路徑，最終實現(xiàn)了更為靈活的“精益生產(chǎn)模式”。

“零工經(jīng)濟(jì)”下的“算法管理”與此類似，細(xì)致分解勞動行為進(jìn)而精確制定勞動規(guī)則，同時全面監(jiān)控并要求勞動者嚴(yán)格執(zhí)行，這僅僅只是一種算法思路；尊重勞動者自身的勞動經(jīng)驗與智慧，以減少重復(fù)性勞動并釋放勞動者自主性為目的的賦能型算法，則是不同于“泰勒主義2.0”的另一思路。舉例而言，2018年BMG的一份調(diào)研報告顯示，82%的優(yōu)步用戶希望司機(jī)能得到更好的權(quán)利保障；2019年5月英國創(chuàng)業(yè)企業(yè)Xooox平臺順應(yīng)司機(jī)的要求，改變了為司機(jī)指定乘客和價格的算法設(shè)置，給予司機(jī)在一定范圍內(nèi)選擇顧客和價格的自由權(quán)，便體現(xiàn)了賦能司機(jī)思路下不同于“泰勒主義2.0”的其他算法管理模式的可能性。對于外賣平臺而言，不再嚴(yán)格要求外賣員必須遵守算法指示，而是更多吸收來自外賣員的勞動過程反饋，并適時調(diào)整算法（例如算法為外賣員提供反饋途徑，使得外賣員在發(fā)現(xiàn)算法規(guī)劃路徑上存在“逆行”時可以要求算法做出調(diào)整），也是探索不同算法管理模式的具體體現(xiàn)。

其次，算法的內(nèi)生政治性要求重新認(rèn)識“零工經(jīng)濟(jì)”中不同算法的價值權(quán)衡與政治后果。“零工經(jīng)濟(jì)”建立在多種類型的算法基礎(chǔ)上，算法對不同利益方存在著差異化影響。例如，工作推送算法以最大化交易匹配概率作為基本原則，但事實上更有可能將高工資工作機(jī)會推薦給男性而非女性；內(nèi)容推送算法以滿足用戶偏好為原則，但往往強(qiáng)化頭部創(chuàng)作者的“馬太效應(yīng)”，不利于中小創(chuàng)作者的內(nèi)容呈現(xiàn)；外賣送達(dá)時間的預(yù)估算法和路線規(guī)劃算法，以實現(xiàn)全局最優(yōu)為目標(biāo)，卻忽略了外賣員的勞動強(qiáng)度和勞動時間約束，從而可能不斷突破勞動保護(hù)底線，并在事實上提高行業(yè)門檻，使得不能滿足苛刻要求的勞動者（往往是女性）被排除在外。

與前文提到的立交橋限高要求類似，每種算法優(yōu)化目標(biāo)看似中立、客觀，但因為不同勞動者的能力差別或缺乏明確的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，而可能對不同利益相關(guān)方產(chǎn)生不同影響，即產(chǎn)生差異化的政治后果。基于此視角可發(fā)現(xiàn)，“零工經(jīng)濟(jì)”發(fā)展過程中出現(xiàn)的異化勞動者問題，并不一定能完全歸咎于資本逐利的主觀意圖，或者勞資對立的矛盾沖突?！傲愎そ?jīng)濟(jì)”平臺的創(chuàng)業(yè)者與算法工程師，在設(shè)計算法時，可能只是為了實現(xiàn)更高效的匹配、調(diào)度、規(guī)劃等功能性需求。但算法具有內(nèi)生政治性的理論視角卻提醒我們，算法并非價值中立，它內(nèi)嵌于社會機(jī)制的復(fù)雜性，它對不同勞動者影響結(jié)果的差異性，它在運(yùn)行過程中的自我強(qiáng)化性，都使得以實現(xiàn)客觀技術(shù)指標(biāo)為目的的功能性算法，最終演化為帶有價值判斷和選擇功能的政治性算法。

由此，我們更應(yīng)加強(qiáng)對算法設(shè)計者、應(yīng)用者的技術(shù)倫理教育，讓他們認(rèn)識到看似“客觀”的算法設(shè)計和應(yīng)用過程，事實上將帶來差別化、歧視性的政治后果，從而提前做好應(yīng)對。例如，外賣平臺算法的設(shè)計者應(yīng)認(rèn)識到“送達(dá)時間”這一“客觀指標(biāo)”的不斷優(yōu)化，將導(dǎo)致外賣員的過量勞動以及對不同勞動者的差別歧視，從而調(diào)整算法規(guī)則或施加邊界限制，以滿足社會勞動規(guī)范的基本要求。

最后，算法應(yīng)用過程和結(jié)果的不確定性提醒利益相關(guān)方應(yīng)全面理解算法可能帶來的衍生結(jié)果及其影響，以避免在簡化社會復(fù)雜性的過程中忽略重要價值的考量。舉例而言，內(nèi)容創(chuàng)作和推送平臺致力于精準(zhǔn)挖掘并識別用戶的潛在偏好，靈活用工平臺聚焦管控并衡量線下服務(wù)的過程與質(zhì)量，外賣配送平臺著重解決復(fù)雜配送環(huán)境下的規(guī)劃難題，但算法能否實現(xiàn)上述目標(biāo)仍然取決于“線上數(shù)字空間”對于“線下勞動場景”的精準(zhǔn)映射程度。阻礙“零工經(jīng)濟(jì)”算法全面調(diào)度、管控、評估勞動過程與結(jié)果的原因，一方面源自人類意識或感情計算的技術(shù)挑戰(zhàn)（是否可以及如何通過數(shù)據(jù)來精準(zhǔn)體現(xiàn)人類需求），另一方面也源于社會數(shù)字化轉(zhuǎn)型不足的客觀約束（例如外賣配送平臺難以獲得樓宇內(nèi)部電梯的數(shù)據(jù)）。

承認(rèn)“線上數(shù)字空間”只能是“線下勞動場景”簡化模型的客觀現(xiàn)實，使得我們不得不重視在此簡化過程中被忽略的勞動異化或價值遺漏問題。例如，外賣員配送過程中天氣狀況的突然變化，或者遭遇道路管制、車禍?zhǔn)鹿实扰R時性沖擊，都可能因未被外賣平臺算法納入考量范疇，而影響對外賣員勞動過程的管控與評估。這一問題雖然可以通過不斷擴(kuò)大可得數(shù)據(jù)的范圍和深度加以部分解決，但算法政治視角提醒我們，現(xiàn)實社會的復(fù)雜性決定了算法永遠(yuǎn)不能完全覆蓋線下勞動場景的全部內(nèi)容，因此可能導(dǎo)致算法做出錯誤決策，如惡劣天氣下仍然要求外賣員按時送達(dá)。由此，我們應(yīng)該在算法管理之外，更加重視其他配套機(jī)制的建設(shè)與完善。例如，明確涉及勞動者利益的算法正當(dāng)程序要求，便有利于在因天氣、事故等客觀原因?qū)е峦赓u員未按時送達(dá)而產(chǎn)生懲罰時提供撤銷和救濟(jì)。

▍討論與結(jié)論：技術(shù)、勞動與資本

世界銀行2019年發(fā)展報告指出，新興經(jīng)濟(jì)體有高達(dá)三分之二的非正式工人，在低收入和中等收入國家該比例甚至達(dá)到90%。這一數(shù)據(jù)既體現(xiàn)了“零工經(jīng)濟(jì)”的潛在規(guī)模和巨大潛力，同時也意味著建設(shè)對人類更友好、可持續(xù)的“零工經(jīng)濟(jì)”的重要性和迫切性。

從開源軟件、維基百科的歷史經(jīng)驗來看，“零工經(jīng)濟(jì)”的進(jìn)步意義在于降低了勞動者的生產(chǎn)門檻，釋放了分散勞動者參與生產(chǎn)過程的靈活性和創(chuàng)造性；但為滿足商業(yè)化需求而不斷強(qiáng)化的平臺控制，則可能使之滑向另一個極端。從勞資關(guān)系或所有權(quán)角度出發(fā)的既有反思具有深刻性，卻往往將算法視為“泰勒主義2.0”，或者將算法簡化為平臺逐利動機(jī)下的技術(shù)工具，從而忽略作為“零工經(jīng)濟(jì)”關(guān)鍵組織管理要素而可能扮演的重要角色。

對監(jiān)管者而言，應(yīng)認(rèn)識到算法本身的多樣性及其對勞動者影響結(jié)果的差異性，進(jìn)而跳出局限在“工資勞動”框架下的制度改革思路。對平臺而言，也應(yīng)認(rèn)識到，平臺相比于傳統(tǒng)福特制生產(chǎn)模式的成功，并不完全因為其技術(shù)優(yōu)勢或者在降低交易成本方面的積極作用，更本質(zhì)的原因還在于其調(diào)動了分散勞動者的積極性并保護(hù)了勞動自主性。平臺僅僅將算法視為實現(xiàn)“泰勒主義2.0”的技術(shù)工具的陳舊思路，反而可能使平臺失去這一優(yōu)勢，最終被更具包容性、普惠性、發(fā)展性的新模式所替代。在技術(shù)創(chuàng)新加速推動社會變革的背景下，我們不能簡單地視技術(shù)為勞動、資本等政治力量的工具，技術(shù)也不應(yīng)被置于政治討論之外，只有認(rèn)識到技術(shù)的政治性，才可能以更完整的視角審視我們面臨的機(jī)遇選擇和風(fēng)險挑戰(zhàn)。

本文原載《文化縱橫》2021年第4期，原標(biāo)題為《算法可以中立嗎？——“零工經(jīng)濟(jì)”的新可能》。圖片來源于網(wǎng)絡(luò)，歡迎個人分享，媒體轉(zhuǎn)載請聯(lián)系本公眾號。

? 劉典 | 中國人民大學(xué)重陽金融研究院

【導(dǎo)讀】近日，中國人民銀行前行長、清華大學(xué)五道口金融學(xué)院名譽(yù)院長周小川在某論壇上公開澄清：數(shù)字人民幣的設(shè)計初衷不是取代美元的儲備貨幣地位和國際支付貨幣地位，也沒想取代現(xiàn)在第三方支付的角色，而且對人民幣國際化的作用也不大。那么，該如何正確理解數(shù)字人民幣在國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)變局中的角色和意義？

本文指出，“數(shù)字人民幣”并不是顛覆貨幣本身而創(chuàng)造的“新人民幣”，而是將人民幣改造為一種可記錄數(shù)據(jù)的價值流通工具，并集成相應(yīng)的電子支付結(jié)算方式。其初衷是重塑大型技術(shù)公司數(shù)據(jù)壟斷造成的諸侯割據(jù)式的市場競爭格局，推動數(shù)字經(jīng)濟(jì)由目前的私企構(gòu)建、相互閉環(huán)的“條塊化”生態(tài)，向未來的政府與企業(yè)雙輪驅(qū)動、開源運(yùn)行的新生態(tài)轉(zhuǎn)型，為實現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)在全社會的價值流通提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施。

針對全球主權(quán)數(shù)字貨幣競爭格局，作者指出，搶占數(shù)字經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略制高點已成各國共識，但不宜高估數(shù)字人民幣的戰(zhàn)略屬性，夸大其對美元主導(dǎo)的國際貨幣格局的影響。未來中國能否取得數(shù)字貨幣領(lǐng)域的領(lǐng)先地位和規(guī)則話語權(quán)，既取決于中國的技術(shù)方案是否領(lǐng)先，也受貨幣和金融政策公信力、金融市場廣度和深度、決策透明度等多重因素影響。因此，應(yīng)審慎看待數(shù)字貨幣時代人民幣國際化的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，將數(shù)字經(jīng)濟(jì)與貨幣經(jīng)濟(jì)緊密融合，使數(shù)字人民幣成為新發(fā)展格局下融通內(nèi)外數(shù)字價值鏈、推動經(jīng)濟(jì)數(shù)字化順應(yīng)“雙循環(huán)”戰(zhàn)略發(fā)展的新引擎。

本文原載《文化縱橫》2021年第1期，僅代表作者本人觀點，供諸君思考。

數(shù)字人民幣：數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生態(tài)重構(gòu)與全球競爭

2020年12月11日，中共中央政治局召開會議分析研究2021年經(jīng)濟(jì)工作，首次明確提出“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張”。目前中國的經(jīng)濟(jì)金融決策者高度關(guān)注新型“大而不能倒”風(fēng)險，即部分大型科技公司通過運(yùn)用“數(shù)據(jù)壟斷”優(yōu)勢進(jìn)行混業(yè)經(jīng)營，同時采取不正當(dāng)手段阻礙公平競爭，獲取超額收益，造成“贏者通吃”的局面。

大型科技公司的“數(shù)據(jù)壟斷”優(yōu)勢是如何形成的呢？可以看到，具備新型“大而不能倒”特征的互聯(lián)網(wǎng)平臺都已在小額數(shù)字支付市場占據(jù)主導(dǎo)地位，通過自身構(gòu)建以數(shù)字支付為核心的數(shù)字生態(tài)體系，將社會數(shù)據(jù)生產(chǎn)加工成為平臺私有的數(shù)據(jù)資源。在大型科技公司激發(fā)數(shù)據(jù)資源價值的商業(yè)活動過程中，一方面缺乏監(jiān)管的混業(yè)經(jīng)營為金融體系帶來一定隱患，另一方面大量新產(chǎn)生的社會數(shù)字財富游離于現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)金融的統(tǒng)計、測算體系之外，對新形勢下貨幣政策的制定以及防范化解重大風(fēng)險、維護(hù)國家信用體系等問題帶來一定的挑戰(zhàn)。

透視新型“大而不能倒”風(fēng)險的背后，如何化解“數(shù)據(jù)壟斷”引發(fā)的這一組矛盾？中國人民銀行正在研發(fā)和推廣試點的數(shù)字人民幣將在未來數(shù)字經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)關(guān)系再平衡的過程中扮演重要角色。

▍電子支付推動經(jīng)濟(jì)數(shù)字化

2020年是主權(quán)數(shù)字貨幣崛起的一年，全球大多數(shù)國家的央行積極加快主權(quán)數(shù)字貨幣的研發(fā)進(jìn)程。經(jīng)過七年的持續(xù)研究，2020年數(shù)字人民幣（DC/EP）也開始在深圳、蘇州等地區(qū)進(jìn)行公開測試。數(shù)字人民幣的試點發(fā)行，讓全社會意識到數(shù)字貨幣已經(jīng)離我們的生活越來越近。

在人類社會的貨幣演變史中，貨幣是隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和社會制度變遷而不斷發(fā)展變化的，不同形式的貨幣適應(yīng)了不同階段的社會生產(chǎn)。在當(dāng)前階段，伴隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展及其對產(chǎn)業(yè)變遷的主導(dǎo)，貨幣作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本要素正經(jīng)歷著數(shù)字化轉(zhuǎn)型。按照學(xué)界通說，數(shù)字貨幣是指基于密碼學(xué)和網(wǎng)絡(luò)點對點技術(shù)，由計算機(jī)編程產(chǎn)生，并在互聯(lián)網(wǎng)等虛擬環(huán)境發(fā)行和流通的電子貨幣，由一國貨幣當(dāng)局（中央銀行）基于國家信用發(fā)行的數(shù)字貨幣，即主權(quán)數(shù)字貨幣，是法定貨幣在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代的延伸，具有法償性。

人民幣作為中國的主權(quán)信用貨幣，它的數(shù)字化進(jìn)程目前可以劃分為兩個階段：第一個階段可以稱為“電子貨幣”，即通過電子化方式支付的貨幣，也就是在支付寶、微信等第三方和銀行電子支付體系中交易與流動的人民幣；第二個階段可以稱為“數(shù)字法幣”，即中國人民銀行推進(jìn)研發(fā)與試點的數(shù)字人民幣（DC/EP）。

這兩者有什么區(qū)別呢？就個人用戶端的使用體驗而言，數(shù)字人民幣和微信、支付寶等第三方支付工具差別不大，但它們背后的機(jī)理卻迥然不同。數(shù)字人民幣是真材實料的貨幣，而移動支付是一種取、收錢的方式。二者的關(guān)系或可以比喻為“水”和取水的“工具”，性質(zhì)完全不同。換言之，數(shù)字人民幣賬戶是一個原生銀行賬戶，里面的金額相當(dāng)于現(xiàn)鈔，并且這個賬戶自帶央行搭建的一個電子支付渠道。而用戶在第三方支付APP里的賬號只是一個虛擬的、用于記賬的賬戶，其內(nèi)的金額實際是第三方機(jī)構(gòu)或用戶個人存在商業(yè)銀行里的人民幣，用戶在使用第三方支付時，要關(guān)聯(lián)銀行卡賬戶。

在“電子貨幣”階段，人民幣本身并沒有被改變，改變的是貨幣的支付方式?，F(xiàn)有的貨幣銀行體系是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)時代的產(chǎn)物，服務(wù)于企業(yè)部門。因此在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，傳統(tǒng)貨幣銀行體系在經(jīng)濟(jì)數(shù)字化進(jìn)程中與大型科技公司相互嵌套推動支付的數(shù)字化，形成現(xiàn)有金融體系與數(shù)字空間經(jīng)濟(jì)活動之間的價值環(huán)流。大型科技公司在這一體系中扮演了價值中介的角色：它們掌握著電子支付體系的行業(yè)話語，將線上產(chǎn)業(yè)需要的資金與銀行機(jī)構(gòu)的電子貨幣對接，促進(jìn)了支付和場景的融合，解決了數(shù)字時代的線上交易互信問題。

在這一階段，數(shù)字支付的蓬勃發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)數(shù)字化的第一個增長極。自2011年中國人民銀行開始向企業(yè)發(fā)放支付牌照以來，第三方支付逐漸發(fā)展成為支付市場的重要生力軍。大型科技公司以數(shù)字支付為核心，以商業(yè)銀行的電子貨幣體系為支撐，推動網(wǎng)絡(luò)線上交易生態(tài)的形成，開啟了早期的經(jīng)濟(jì)數(shù)字化進(jìn)程。在數(shù)字科技革命中，新技術(shù)與既有產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)無界限融合，生產(chǎn)、交易、消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動的信息在網(wǎng)絡(luò)維度空間以數(shù)據(jù)的形式存儲下來，形成海量數(shù)據(jù)資源。數(shù)據(jù)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代的“石油”。經(jīng)過加工、分析并與具體商業(yè)場景結(jié)合的數(shù)據(jù)資源可轉(zhuǎn)化為有價值、可計量、可讀取、擁有市場價值的數(shù)字資產(chǎn)，并帶動數(shù)字財富的不斷增值。2019年，全球47個國家的數(shù)字經(jīng)濟(jì)增加值規(guī)模達(dá)到31.8萬億美元，數(shù)字經(jīng)濟(jì)占GDP比重達(dá)到41.5%；全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)的平均增速達(dá)到5.4%；其中中國的數(shù)字經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值達(dá)到35.8萬億元，占GDP比重達(dá)到36.2%；數(shù)字經(jīng)濟(jì)總量比2005年增長了12.7倍，年復(fù)合增長率高達(dá)20.6%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于這一時期全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)增長速度的平均水平。

中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)能夠以如此高速持續(xù)增長，大型科技公司發(fā)展形成的數(shù)字生態(tài)扮演了重要角色。從購物到社交，從打車到買菜，大型科技公司憑借掌握數(shù)字價值中介的渠道，將數(shù)字支付滲透至民眾精神、物質(zhì)生活的方方面面。社會活動中的一點一滴經(jīng)數(shù)字支付，產(chǎn)生貨幣價值流動，最終由互聯(lián)網(wǎng)平臺處理而生成數(shù)據(jù)。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，更多以數(shù)字支付渠道為核心、具備高經(jīng)濟(jì)價值的商業(yè)場景進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)平臺，大型科技公司依托其龐大的用戶基數(shù)以及相對成熟的大數(shù)據(jù)運(yùn)營體系，形成了一個閉環(huán)的“DNA”生態(tài)，即數(shù)據(jù)分析（Data Analytics）、網(wǎng)絡(luò)外部性（Network Externalities）和緊密結(jié)合的（經(jīng)濟(jì)）活動（Interwove Activities）三個環(huán)流的聯(lián)動，打通了從數(shù)據(jù)生產(chǎn)到價值變現(xiàn)的完整數(shù)字產(chǎn)業(yè)鏈。

對個體用戶來說，他們只是在這些依托不同商業(yè)場景運(yùn)營的平臺中建立賬號；但個體用戶的日常經(jīng)濟(jì)活動所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)經(jīng)過大型科技公司的標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化處理，就成為公司所有的數(shù)據(jù)資源。這些數(shù)據(jù)資源承載了塑造著經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)商業(yè)運(yùn)行的規(guī)律，持續(xù)生成新的數(shù)字資產(chǎn)，帶動社會經(jīng)濟(jì)財富的數(shù)字化。同時，有別于傳統(tǒng)的金融衍生品，在數(shù)字化時代，大型科技公司通過向金融服務(wù)領(lǐng)域“逆向衍生”推出了多種形式的新業(yè)態(tài)，如螞蟻金服等金融科技公司，通過喚醒阿里平臺生態(tài)內(nèi)電商、日常支付流水等“沉睡”數(shù)據(jù)，加以運(yùn)用算法等數(shù)據(jù)分析手段，將更多中小企業(yè)、個人納入信貸體系進(jìn)行風(fēng)險評估和定價，增強(qiáng)了金融的普惠性，客觀上也對數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了提速作用。

基于“DNA”生態(tài)的衍生與發(fā)展，類似大型科技公司在過去20年實現(xiàn)迅猛增長。騰訊與阿里目前已形成了兩個10萬億市值規(guī)模級別的生態(tài)圈，其他數(shù)字巨頭緊隨其后，各自加快擴(kuò)大自身的數(shù)字生態(tài)規(guī)模。

在這一過程中，依托于“電子貨幣”的數(shù)字支付成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)增長的重要動力，也帶來了對現(xiàn)有的貨幣政策體系的全新挑戰(zhàn)。特別是應(yīng)對大型科技公司向金融服務(wù)領(lǐng)域的“逆向衍生”，金融監(jiān)管等經(jīng)濟(jì)社會活動的底層規(guī)則或?qū)⒚媾R重塑。如何應(yīng)對這些新問題與新挑戰(zhàn)？由央行發(fā)行試點的“數(shù)字法幣”將成為未來數(shù)字時代宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控領(lǐng)域的關(guān)鍵抓手。

▍“數(shù)字財富”催生“數(shù)字法幣”

在大型科技公司各自構(gòu)建的“DNA”生態(tài)內(nèi)，每天都在發(fā)生巨量的私人支付活動，事實上這些經(jīng)濟(jì)活動是在銀行賬戶體系之外展開的。對于金融監(jiān)管部門而言，受資本市場估值多變以及多方面因素影響，并不能準(zhǔn)確測算由“DNA”數(shù)字生態(tài)衍生出來的數(shù)據(jù)資產(chǎn)和數(shù)字商品具體規(guī)模有多少，它們的真實價值是多少，而這些數(shù)字財富已經(jīng)成為全社會財富版圖的重要組成部分。

這就帶來一個問題，傳統(tǒng)的貨幣發(fā)行機(jī)制如何應(yīng)對社會數(shù)字財富規(guī)模的極速膨脹？

從貨幣的發(fā)展歷史看，伴隨著社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，貨幣逐步順應(yīng)去商品化、去價值化的趨勢，實現(xiàn)從實物貨幣向信用貨幣演變。早期實物貨幣借由自身稀缺性、便攜性和易儲藏性的特點實現(xiàn)了充當(dāng)交易媒介和價值尺度的貨幣職能，提高了經(jīng)濟(jì)活動效率。隨著冶煉技術(shù)的進(jìn)步和國家政權(quán)的建立，貨幣完成了由實物貨幣向金屬貨幣的轉(zhuǎn)變，且出現(xiàn)了由足值金屬貨幣轉(zhuǎn)為不足值金屬貨幣的情況，法定貨幣的信用屬性得到了初步發(fā)展。但金屬貨幣的實際供應(yīng)量受礦物開采、加工量等因素制約，很難與可交易社會財富規(guī)模的增長相適應(yīng)，易造成嚴(yán)重的通縮，甚至引發(fā)不同國家之間的貨幣失衡與貿(mào)易戰(zhàn)爭。伴隨著人類科技的進(jìn)步與國家能力的增強(qiáng)，以主權(quán)國家信用為擔(dān)保的紙幣產(chǎn)生了。貨幣從社會財富中脫離出來，轉(zhuǎn)化為社會財富的價值對應(yīng)物、表征物，成為純粹的價值單位或記賬符號，主權(quán)國家依據(jù)社會中可交易的總財富量發(fā)行法償紙幣。隨著信用貨幣體系的發(fā)展，貨幣與金屬徹底脫鉤，成為真正的信用貨幣。在信用貨幣體系與數(shù)次科技革命帶動生產(chǎn)力進(jìn)步的雙重因素推動下，社會資產(chǎn)總量和以貨幣計價的社會總財富發(fā)生了飛躍式增長。

無論貨幣的表現(xiàn)形態(tài)如何變化，它都必須與一定的財富規(guī)模相對應(yīng)，才能發(fā)揮其價值尺度和交換媒介的功能，服務(wù)社會財富的交易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是，數(shù)據(jù)資產(chǎn)與傳統(tǒng)物理性資產(chǎn)、權(quán)益性資產(chǎn)最大的區(qū)別是，它本身具有無限復(fù)制性與非均質(zhì)性，經(jīng)過復(fù)制處理產(chǎn)生數(shù)據(jù)資產(chǎn)并無過多由體量增加帶來的價值。傳統(tǒng)形式貨幣由于本身不攜帶信息，很難追溯其交易商品，因此很難匹配與數(shù)據(jù)資產(chǎn)真正價值相對應(yīng)的貨幣數(shù)量。如果虛擬空間中可復(fù)制、可共享的數(shù)據(jù)資產(chǎn)不受限制地兌換成傳統(tǒng)形式貨幣，傳統(tǒng)形式貨幣會簡單跟隨數(shù)據(jù)量的增長而膨脹，失去價值尺度職能。為了逐步解決這些問題，人民幣數(shù)字化進(jìn)程開始邁向“數(shù)字法幣”階段。大型科技公司所打造的“DNA”生態(tài)，其實也可以理解為數(shù)據(jù)資本生成的一套社會生產(chǎn)方式。生產(chǎn)方式的變遷催生了新一輪貨幣形態(tài)演變的需要，即要完成主權(quán)信用貨幣本身的數(shù)字化，其目的之一是為了適應(yīng)數(shù)字資產(chǎn)的崛起帶來的新型數(shù)字財富生成的計量需要。

由此，我們也可以理解以比特幣為代表的網(wǎng)絡(luò)加密數(shù)字貨幣難以成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代的價值流通工具。這類私人數(shù)字貨幣比照黃金的基本原理，設(shè)置恒定的總量，完全按照既定規(guī)則限量投放，其實是走上了一條“復(fù)古”的道路：一種天然通縮、披著數(shù)字技術(shù)外衣的類金屬屬性貨幣，無法成為體量、規(guī)模呈現(xiàn)指數(shù)級增長的數(shù)字財富通貨。數(shù)字時代的貨幣須順應(yīng)信用貨幣的產(chǎn)生和發(fā)展規(guī)律。正如在上一輪全球金融資本擴(kuò)張周期中，現(xiàn)代貨幣政策工具不斷多元化，支撐了全球主要經(jīng)濟(jì)體衍生出天量級的金融資產(chǎn)規(guī)模，成為經(jīng)濟(jì)全球化的重要推動力。

理解“數(shù)字法幣”的雙重屬性是認(rèn)識數(shù)字人民幣的關(guān)鍵：一、“數(shù)字法幣”是主權(quán)貨幣，其本質(zhì)是信用貨幣；二、“數(shù)字法幣”是數(shù)字化貨幣，是脫胎于實體紙幣存在的貨幣形式。這說明，央行正在研發(fā)和試點的數(shù)字人民幣并非是有別于紙幣形式人民幣的新貨幣，而是信用貨幣的數(shù)字化表現(xiàn)形式?！皵?shù)字人民幣”在央行的正式名稱為“DC/EP”，其中，“DC”是“Digital Currency”，即“數(shù)字貨幣”的英文縮寫；“EP”則是“Electronic Payment”，即“電子支付”的英文縮寫——“數(shù)字人民幣”并不是顛覆了貨幣本身而創(chuàng)造的一種“新人民幣”，而是將人民幣改造成為一種可記錄數(shù)據(jù)的價值流通工具，并集成了與之相對應(yīng)的電子支付結(jié)算方式。

數(shù)字人民幣的數(shù)字化特性，使其既可以成為衡量數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價值工具，也可以為數(shù)據(jù)資產(chǎn)的交易充當(dāng)交換媒介，實現(xiàn)貨幣與數(shù)據(jù)資產(chǎn)的直接對接，成為真正的“數(shù)字通貨”。進(jìn)一步為解決數(shù)據(jù)要素的價格制定、權(quán)益配置與交易機(jī)制等一系列能夠加速數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的核心問題奠定基礎(chǔ)。

▍重塑數(shù)字經(jīng)濟(jì)的“DNA”生態(tài)

數(shù)字人民幣當(dāng)前的定位是替代現(xiàn)金，即M0。短時間內(nèi)，數(shù)字人民幣并不能替代所有現(xiàn)金。目前流通中現(xiàn)金占貨幣總量的比重還不足4%，因此，數(shù)字人民幣從現(xiàn)階段貨幣體系中流動的總體規(guī)模占比將更加有限。但是，大型科技公司依然對數(shù)字人民幣的試點推廣憂心忡忡。甚至在螞蟻集團(tuán)被暫緩上市前，其上市招股書中也出現(xiàn)了專門針對數(shù)字人民幣對其業(yè)務(wù)影響的表述。大型科技公司對數(shù)字人民幣防備有加的原因在于：盡管現(xiàn)階段數(shù)字人民幣的作用僅僅是替代現(xiàn)金進(jìn)行流通，但是，隨著日后人民幣數(shù)字化的進(jìn)程不斷加深，數(shù)字人民幣將有可能直接沖擊大型科技公司依托數(shù)字支付構(gòu)建閉環(huán)生態(tài)的“賬戶價值”。

在“電子貨幣”階段，銀行支付與私人數(shù)字支付的二元化，將普通人參與經(jīng)濟(jì)社會活動分化為銀行、數(shù)字兩個賬戶體系。數(shù)個已形成“DNA”超大規(guī)模閉環(huán)賬戶生態(tài)的科技公司通過把持已占有市場主導(dǎo)地位的數(shù)字支付端口，建立競爭壁壘，形成了“條塊化”數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)：消費(fèi)者購買數(shù)字商品或進(jìn)行線上消費(fèi)只能依托與自己捆綁的平臺專用賬戶在各大平臺內(nèi)部進(jìn)行，平臺之間受到競爭壁壘的限制，數(shù)字巨頭們持續(xù)爭奪公民數(shù)字賬戶體系中更多的市場份額，導(dǎo)致數(shù)字支付對私場景的進(jìn)一步割裂，阻礙了信息與數(shù)據(jù)的進(jìn)一步互聯(lián)互通；大型科技公司引導(dǎo)持續(xù)擴(kuò)大用戶流量，不斷開辟新的商業(yè)場景，逐步將用戶的數(shù)字社會活動鎖定在自己的“疆域”內(nèi)，為自己提供新的數(shù)據(jù)，從而帶來更多的用戶活躍度，形成數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)演化過程中的“馬太效應(yīng)”。

這一整套數(shù)字賬戶生態(tài)之所以能夠彼此形成閉環(huán)，并不斷擴(kuò)大規(guī)模，關(guān)鍵在于大型科技公司把持了貨幣流動與數(shù)據(jù)活動的支付通道，并形成了對高價值數(shù)據(jù)控制權(quán)的壟斷。數(shù)據(jù)經(jīng)由數(shù)字巨型平臺的“DNA”生態(tài)的衍生與發(fā)展，生成了數(shù)據(jù)資本——數(shù)據(jù)資本的主體只有擁有對數(shù)據(jù)資本的控制權(quán)，在此基礎(chǔ)上，獲取超額利益、利潤分配和開發(fā)利用能力時，數(shù)據(jù)資本才成為真正的資本。

對于大型科技公司著力打造的“DNA”生態(tài)，我們須一分為二地看待：一方面，“DNA”生態(tài)極大地促進(jìn)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)的演進(jìn)與多元化；另一方面，隨著近兩年互聯(lián)網(wǎng)用戶增長速度的放緩，互聯(lián)網(wǎng)平臺間的壟斷與“內(nèi)卷”對數(shù)字經(jīng)濟(jì)整體生態(tài)的負(fù)面沖擊逐漸顯現(xiàn)。當(dāng)今數(shù)字經(jīng)濟(jì)版圖中呈現(xiàn)出一幅“諸侯割據(jù)”式的市場競爭圖景。中國前30大APP，七成隸屬阿里和騰訊旗下。10億中國網(wǎng)民移動生活所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，被騰訊、阿里等頭部數(shù)字平臺所瓜分。隨著中國人民銀行推出數(shù)字人民幣并開始試點，在可預(yù)見的未來，數(shù)字人民幣為打破大型科技公司對數(shù)據(jù)資源的壟斷提供了一種可能的路徑，現(xiàn)有大型科技公司推動形成的“條塊化”數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)格局或?qū)⒚媾R重塑。

假設(shè)數(shù)字人民幣成為數(shù)字空間經(jīng)濟(jì)活動的主要通貨，因數(shù)字法幣可攜帶信息，那么央行將有可能主導(dǎo)數(shù)字人民幣所有的支付以及相應(yīng)的用戶信息及交易數(shù)據(jù)，成為整個數(shù)據(jù)資源產(chǎn)業(yè)鏈的上游。數(shù)字人民幣采用“中央銀行-商業(yè)銀行”雙層運(yùn)營模式，由央行擔(dān)保并簽名發(fā)行代表具體金額的加密數(shù)字串，央行和商業(yè)銀行負(fù)責(zé)其發(fā)放與運(yùn)行，并在銀行體系中配備認(rèn)證中心、登記中心和大數(shù)據(jù)分析中心。這種模式依托現(xiàn)有體系，有望以較低成本實現(xiàn)數(shù)字空間中的貨幣價值標(biāo)尺的“再統(tǒng)一”。數(shù)字貨幣可以有效終止數(shù)字支付對私場景的割裂，重新定義了支付、經(jīng)濟(jì)活動和用戶數(shù)據(jù)的互動方式，相當(dāng)于為每位公民提供了個人意義上適用于所有商業(yè)場景平臺的“超級賬戶”，為實現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)在全社會范圍的價值流通提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施。

“數(shù)字法幣”基于自身的法償性，將開啟法定數(shù)字支付的新時代，推動經(jīng)濟(jì)數(shù)字化發(fā)展實現(xiàn)動力機(jī)制的轉(zhuǎn)換。“電子貨幣”階段的數(shù)字化核心在于個人端，即家庭居民對私場景支付的數(shù)字化，而就企業(yè)部門和政府部門而言，其財務(wù)運(yùn)行完全基于銀行賬戶體系。大型科技公司由于其自身的企業(yè)性質(zhì)，難以以私人數(shù)字支付的力量來推動對公場景支付的數(shù)字化，這就需要國家信用背書的數(shù)字人民幣打通各經(jīng)濟(jì)部門間的信息鏈，為形成覆蓋全產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)共享提供信息融通的基礎(chǔ)。基于數(shù)字人民幣的支付系統(tǒng)也能開啟企業(yè)部門與政府部門間的數(shù)字支付對公場景與數(shù)字經(jīng)濟(jì)活動的價值流通，使數(shù)據(jù)要素的活力呈指數(shù)級釋放。數(shù)字化貨幣的推行將加速數(shù)字經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的發(fā)展階段，進(jìn)一步推動數(shù)字經(jīng)濟(jì)由目前的私人企業(yè)構(gòu)建、相互閉環(huán)的“條塊化”生態(tài)向未來的政府與企業(yè)雙輪驅(qū)動、開源運(yùn)行的新生態(tài)轉(zhuǎn)型。

因此，數(shù)字人民幣的推行將重構(gòu)，而非解構(gòu)現(xiàn)有數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生態(tài)格局。中國具有磅礴的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭、廣泛的電子支付基礎(chǔ)、開發(fā)進(jìn)度領(lǐng)先的主權(quán)數(shù)字貨幣將為數(shù)字資產(chǎn)的市場化進(jìn)程提供堅實支撐，這些因素綜合起來將有望提高產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)營效率，連接數(shù)據(jù)平臺、金融企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈上下游，優(yōu)化資源配置水平、提高運(yùn)行效率，降低運(yùn)行成本，為形成一國范圍內(nèi)的統(tǒng)一數(shù)據(jù)要素市場奠定基礎(chǔ)。這一市場包含了龐大的用戶基數(shù)、完整的經(jīng)濟(jì)生態(tài)、海量反映產(chǎn)業(yè)機(jī)理的大數(shù)據(jù)以及大數(shù)據(jù)處理經(jīng)驗，隨著“數(shù)字法幣”為數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)帶來新一輪“數(shù)據(jù)”紅利，在國家力量與市場平臺的雙輪驅(qū)動下，打造充分發(fā)揮整個經(jīng)濟(jì)體超大規(guī)模數(shù)據(jù)市場及互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)量優(yōu)勢的主權(quán)“DNA”生態(tài)，培育國際經(jīng)濟(jì)競爭的新優(yōu)勢。

▍全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)競爭的戰(zhàn)略制高點

隨著數(shù)字人民幣的研發(fā)進(jìn)入關(guān)鍵階段，全球主權(quán)數(shù)字貨幣的競速賽愈發(fā)白熱化。主權(quán)數(shù)字貨幣營造了各經(jīng)濟(jì)體同步競爭的機(jī)會，截至2020年7月中旬，全球至少有36家央行發(fā)布了主權(quán)數(shù)字貨幣計劃。各國央行緊鑼密鼓地進(jìn)行主權(quán)數(shù)字貨幣研發(fā)，實質(zhì)上是在數(shù)字空間中搶占未來國際經(jīng)濟(jì)競爭的戰(zhàn)略制高點。

數(shù)字空間博弈的主要場域?qū)歉鲊臄?shù)字生態(tài)體系。如今，一個國家在數(shù)據(jù)資源方面掌握信息的多寡、能力的強(qiáng)弱已成為衡量國家競爭力的重要標(biāo)志。隨著數(shù)據(jù)要素資產(chǎn)化的加快，各國貨幣金融體系與當(dāng)下數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)不相匹配的痛點逐漸凸顯，數(shù)據(jù)資產(chǎn)缺乏交換媒介，數(shù)據(jù)資本化進(jìn)程受阻。因此，率先研發(fā)并成熟運(yùn)用主權(quán)數(shù)字貨幣的大型經(jīng)濟(jì)體，將獲得推動數(shù)據(jù)要素資本化與市場化的催化劑。

未來全球主權(quán)數(shù)字貨幣新格局演變將是一個復(fù)雜且漫長的過程。目前全球央行暫時形成由中歐等國為首的積極推行者、由美國為首的守成者和其他少部分國家組成的中間觀望者三大陣容。美國因在以美元為中心的傳統(tǒng)國際貨幣體系中能夠取得非對稱的重大利益，長期對發(fā)行主權(quán)數(shù)字貨幣保持相對消極的態(tài)度。但近來，美聯(lián)儲的謹(jǐn)慎立場也在逐漸松動。2020年2月，美聯(lián)儲官網(wǎng)刊文第一次表示考慮到為了維護(hù)美元的重要地位，有必要在數(shù)字法幣的研發(fā)工作上保持國際領(lǐng)先水平。歐盟、俄羅斯等其他大型經(jīng)濟(jì)體則積極推進(jìn)數(shù)字貨幣的研發(fā)工作，用以規(guī)避常規(guī)支付風(fēng)險、應(yīng)對現(xiàn)金交易需求降低的現(xiàn)狀，更是希望通過“數(shù)字歐元”“數(shù)字盧布”等順應(yīng)國際潮流，提升本國貨幣的國際地位。

雖然各大經(jīng)濟(jì)體關(guān)于主權(quán)數(shù)字貨幣的行動態(tài)勢不一，但目前國際數(shù)字貨幣聯(lián)盟已隱隱浮現(xiàn)。2020年10月9日，國際清算銀行發(fā)布由加拿大央行、日本央行、瑞典央行、瑞士央行、英國央行和美國央行以及歐洲央行和國際清算銀行共同研究并完成的《中央銀行數(shù)字貨幣：基礎(chǔ)原則與核心特征》研究報告，其內(nèi)容強(qiáng)調(diào)要保障現(xiàn)有金融體系的穩(wěn)定性，深化七大央行之間的合作，繼續(xù)發(fā)揮國際清算銀行在CBDC（央行數(shù)字貨幣）研發(fā)過程中的整合協(xié)調(diào)作用。此舉說明，西方國家已經(jīng)開始考慮聯(lián)合為未來的國際數(shù)字貨幣格局樹立規(guī)范，期望通過合作布局把控數(shù)字貨幣時代的規(guī)則制定權(quán)。

主權(quán)數(shù)字貨幣的宏觀金融影響將取決于各國對數(shù)字貨幣接受和使用的程度和方式。有學(xué)者指出，未來某一時間段有可能會形成央行推出的電子支付與結(jié)算系統(tǒng)長期與Libra提供的跨境支付共存，形成公私協(xié)同的局面。另一種可能是，基于數(shù)字法幣形成多個并存的“數(shù)字貨幣區(qū)”，從而支撐世界不同區(qū)域內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)跨主權(quán)空間的互聯(lián)互通，創(chuàng)建新的連接和新的邊界影響未來國際貨幣體系結(jié)構(gòu)。

巨型數(shù)字平臺的國際影響力將成為各國主權(quán)數(shù)字貨幣推廣的重要渠道。數(shù)字平臺將貨幣與信息和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)相關(guān)聯(lián)，通過內(nèi)容變現(xiàn)的方式，將平臺中有吸引力的功能、高質(zhì)量的內(nèi)容、高效運(yùn)營和龐大的用戶基數(shù)與數(shù)字貨幣進(jìn)行捆綁，從而增強(qiáng)后者的競爭力。

在這方面，中國發(fā)展趨勢良好的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)與數(shù)字平臺正在為數(shù)字人民幣的國際化流通提供重要推動力。以螞蟻金服和騰訊為代表的中國科技巨頭所打造的“閉環(huán)生態(tài)”早已突破主權(quán)疆界，地域上以中國境內(nèi)以及周邊為主體。與此同時，隨著中國人出國消費(fèi)等跨境經(jīng)濟(jì)活動，銀聯(lián)、支付寶、微信等數(shù)字支付的場景已滲透至全球各國的不同角落，形成了一個在體量上讓大部分經(jīng)濟(jì)體相形見絀、遍布全球的“隱秘”數(shù)字貨幣區(qū)。從這個意義上來說，美國以“清潔網(wǎng)絡(luò)”名義，先后對在移動應(yīng)用出海方面取得較大國際市場份額的微信等APP所屬大型科技公司進(jìn)行制裁。2021年1月5日，美國總統(tǒng)特朗普簽署了一項新的行政命令，禁止與8家中國應(yīng)用軟件進(jìn)行交易，其中包括螞蟻集團(tuán)的支付寶、騰訊的QQ和微信支付等，一系列舉措可以看作是在消解中國在海外推廣數(shù)字支付系統(tǒng)平臺的基礎(chǔ)。

主權(quán)數(shù)字貨幣可進(jìn)一步激發(fā)數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)跨越主權(quán)疆界的溢出效應(yīng)。當(dāng)前，人民幣作為國際支付結(jié)算貨幣的權(quán)重與中國實際的經(jīng)濟(jì)規(guī)模及對外貿(mào)易投資規(guī)模高度不相稱，主權(quán)數(shù)字貨幣及其催化的數(shù)字生態(tài)體系將進(jìn)一步拓展人民幣國際化的空間?；谌嗣駧诺闹鳈?quán)貨幣信用，利用粵港澳大灣區(qū)的區(qū)域輻射能力及“一帶一路”沿線國家的經(jīng)貿(mào)合作框架，有利于推動形成以數(shù)字人民幣為主的跨境支付結(jié)算體系。未來，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)與數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展，在東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中，人民幣國際化進(jìn)程有望在數(shù)字人民幣的催化下取得一定進(jìn)展。

同時我們也需要清醒地認(rèn)識到，不能高估數(shù)字人民幣的戰(zhàn)略屬性，認(rèn)為數(shù)字人民幣推出將對現(xiàn)有以美元為主導(dǎo)的國際貨幣格局產(chǎn)生顛覆性影響。即使中國率先推出數(shù)字貨幣，是否能夠奠定自己在數(shù)字貨幣領(lǐng)域的領(lǐng)先地位和規(guī)則制定上的話語權(quán)，一方面取決于中國所運(yùn)用的技術(shù)方案是否領(lǐng)先，另一方面也受貨幣和金融政策的公信力、金融市場的廣度和深度、決策機(jī)制的透明度等多重因素影響，應(yīng)以審慎的態(tài)度看待數(shù)字貨幣時代人民幣國際化所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。單靠發(fā)行主權(quán)數(shù)字貨幣很難改變已有的國際貨幣格局。保持現(xiàn)有數(shù)字人民幣的先發(fā)優(yōu)勢，將數(shù)字經(jīng)濟(jì)與貨幣經(jīng)濟(jì)更為緊密融洽地結(jié)合在一起，使數(shù)字人民幣成為新發(fā)展格局下融通內(nèi)外數(shù)字價值鏈、推動經(jīng)濟(jì)數(shù)字化順應(yīng)“雙循環(huán)”戰(zhàn)略發(fā)展的新引擎，才是我們應(yīng)該對數(shù)字人民幣寄予的厚望。

本文摘自《文化縱橫》2021年第1期(2月刊)，原題為《數(shù)字人民幣：數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生態(tài)重構(gòu)與全球競爭》，篇幅所限，內(nèi)容有所編刪。圖片來源于網(wǎng)絡(luò)，歡迎個人分享，媒體轉(zhuǎn)載請聯(lián)系本公眾號。

? 劉典 | 中國人民大學(xué)重陽金融研究院

【導(dǎo)讀】數(shù)字貿(mào)易已成為全球經(jīng)濟(jì)數(shù)字化發(fā)展的重要推動力，其衍生的數(shù)字價值鏈對傳統(tǒng)國際貿(mào)易秩序下的利益分配體系產(chǎn)生了巨大沖擊。本文指出，在以歐盟、美國兩大規(guī)制體系為主體，輔以其他國家規(guī)制體系的全球跨境數(shù)據(jù)流動治理格局中，各國通過加強(qiáng)對跨境數(shù)據(jù)流動的規(guī)制把控數(shù)據(jù)要素流動，來提升在全球數(shù)字貿(mào)易格局中的競爭力。近年來，隨著中國數(shù)字技術(shù)帶動數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，中美兩國在數(shù)字領(lǐng)域的摩擦也日益增加。在中國數(shù)字企業(yè)走向海外之初，美國就以侵犯國家安全、公民隱私等理由進(jìn)行封殺。為維系對全球數(shù)據(jù)市場流動性的主導(dǎo)權(quán)，美國采取了一系列數(shù)據(jù)保護(hù)主義行為，這對形成一個協(xié)同多方、公正有效的全球數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)制體系帶來了挑戰(zhàn)，也給全球數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展帶來了負(fù)面效應(yīng)。作者認(rèn)為，中國亟須制定符合自身發(fā)展需求、國內(nèi)國際數(shù)據(jù)價值雙循環(huán)的跨境數(shù)據(jù)流動制度框架，形成主權(quán)力量、市場力量在功能層面有機(jī)融合的數(shù)字貿(mào)易政策體系，建立健全基于數(shù)據(jù)自主權(quán)的數(shù)據(jù)安全與產(chǎn)業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，培育服務(wù)新發(fā)展格局的數(shù)字貿(mào)易體系，全面提升產(chǎn)業(yè)鏈競爭優(yōu)勢。本文原載《學(xué)術(shù)論壇》2021年第1期，僅代表作者本人觀點，供諸君思考。

全球數(shù)字貿(mào)易的格局演進(jìn)、發(fā)展趨勢與中國應(yīng)對——基于跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制的視角

數(shù)字貿(mào)易已成為全球經(jīng)濟(jì)數(shù)字化發(fā)展的重要推動力，對國際分工、交易方式及貿(mào)易體系產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。數(shù)據(jù)是數(shù)字貿(mào)易的基礎(chǔ)性資源，跨境數(shù)據(jù)流動及相關(guān)服務(wù)是國際數(shù)字貿(mào)易價值流動的核心媒介。創(chuàng)新性貿(mào)易技術(shù)和貿(mào)易政策協(xié)調(diào)可促進(jìn)全球貿(mào)易模式的持續(xù)轉(zhuǎn)型。在信息技術(shù)的帶動下，基于數(shù)字平臺的商業(yè)場景使得承載數(shù)據(jù)要素的信息流得以進(jìn)入交易網(wǎng)絡(luò)并產(chǎn)生獨(dú)特價值，由此形成了一種新的價值創(chuàng)造模式——數(shù)字價值鏈。全球數(shù)字貿(mào)易所衍生的數(shù)字價值鏈對傳統(tǒng)國際貿(mào)易秩序下的利益分配體系產(chǎn)生了巨大沖擊，通過管控跨境數(shù)據(jù)流動來推動本國數(shù)字產(chǎn)業(yè)繁榮的“數(shù)據(jù)重商主義”開始出現(xiàn)，各大經(jīng)濟(jì)體圍繞跨境數(shù)據(jù)流動進(jìn)行規(guī)則制定，加速構(gòu)建符合自身利益的貿(mào)易規(guī)則。2019年，中國數(shù)字貿(mào)易進(jìn)出口規(guī)模達(dá)到2036億美元，已成為全球重要的數(shù)字貿(mào)易大國。在此背景下，結(jié)合全球跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制的演進(jìn)趨勢，制定符合中國發(fā)展需求，推動國內(nèi)國際數(shù)據(jù)價值雙循環(huán)的制度框架，進(jìn)而形成促進(jìn)主權(quán)力量、市場力量在功能層面有機(jī)融合的數(shù)字貿(mào)易政策體系，并建立開放協(xié)作的數(shù)據(jù)流動規(guī)則，對進(jìn)一步釋放數(shù)字經(jīng)濟(jì)的潛在動能具有重要意義。

▍全球數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵及發(fā)展趨勢

傳統(tǒng)意義的全球價值鏈?zhǔn)侵笧閷崿F(xiàn)商品或服務(wù)價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料的采購和運(yùn)輸、半成品和成品的生產(chǎn)與分銷以及最終消費(fèi)和回收處理的整個過程。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，企業(yè)進(jìn)行活動的市場空間進(jìn)一步跨越國別區(qū)域的種種局限，以信息流為核心的數(shù)字價值鏈出現(xiàn)，通過對數(shù)據(jù)的組織、收集、綜合、分配而實現(xiàn)價值增值。

（一）數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵及其演變

全球數(shù)字貿(mào)易的規(guī)模與日俱增，其核心推動力主要體現(xiàn)為以下兩大方面：一是貿(mào)易方式數(shù)字化，即由大型科技公司主導(dǎo)的數(shù)字平臺已成為國際貿(mào)易的重要載體，推動傳統(tǒng)貿(mào)易方式的各類商業(yè)場景進(jìn)一步數(shù)字化；二是貿(mào)易對象數(shù)字化，即基于數(shù)據(jù)要素產(chǎn)生的商品和服務(wù)已成為重要的貿(mào)易標(biāo)的物，新型數(shù)字商品及服務(wù)深化了全球價值鏈跨越地理空間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。隨著云計算、大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵也隨之不斷演進(jìn)，數(shù)字貿(mào)易的概念從定義貿(mào)易方式的數(shù)字化的階段逐步過渡到界定貿(mào)易對象范圍及內(nèi)容的階段。藍(lán)慶新等人將數(shù)字貿(mào)易概念的演變歷程大致劃分為三個階段：在第一階段（1998—2012年），數(shù)字貿(mào)易的概念尚未被明確提出，數(shù)字貿(mào)易被表述為電子商務(wù)；在第二階段（2013—2014年），美國國際貿(mào)易委員會（USITC）首次提出“數(shù)字貿(mào)易”的概念，將范圍界定為數(shù)字產(chǎn)品與服務(wù)貿(mào)易；在第三階段（2014年以后），進(jìn)一步將實體貨物納入數(shù)字貿(mào)易的范疇，即將實現(xiàn)全球價值鏈的數(shù)據(jù)流、實現(xiàn)智能制造的服務(wù)以及無數(shù)其他相關(guān)的平臺和應(yīng)用納入數(shù)字貿(mào)易的范圍。

在理論研究領(lǐng)域，早期對數(shù)字貿(mào)易概念的研究多聚焦在貿(mào)易方式層面，Weber最早提出數(shù)字貿(mào)易是通過互聯(lián)網(wǎng)等電子化手段傳輸商品或服務(wù)的商業(yè)交易活動。數(shù)字貿(mào)易在中國學(xué)界被認(rèn)為是以互聯(lián)網(wǎng)為依托、以數(shù)字交換技術(shù)為工具，為交易雙方提供商品交易所需的數(shù)字化電子信息，旨在實現(xiàn)以數(shù)字化信息為交易標(biāo)的的一種商業(yè)模式。2013年，USITC在《美國與全球經(jīng)濟(jì)中的數(shù)字貿(mào)易Ⅰ》中將數(shù)字貿(mào)易界定為通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)傳輸產(chǎn)品或服務(wù)的國內(nèi)商務(wù)活動與國際商務(wù)活動，主要包括數(shù)字內(nèi)容、社交媒介、搜索引擎、其他產(chǎn)品和服務(wù)等四大類，該定義受到了國內(nèi)外眾多學(xué)者的廣泛認(rèn)可。隨后，USITC進(jìn)一步擴(kuò)充了對數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)的解釋，于2017年將數(shù)字貿(mào)易的定義修訂為各行各業(yè)的企業(yè)在互聯(lián)網(wǎng)交付的產(chǎn)品和服務(wù)，包括互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施及網(wǎng)絡(luò)、云計算服務(wù)、數(shù)字內(nèi)容、電子商務(wù)、工業(yè)應(yīng)用及通信服務(wù)等六種類型的數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)，如智能手機(jī)與互聯(lián)網(wǎng)傳感器等相關(guān)產(chǎn)品。

在貿(mào)易實踐領(lǐng)域，隨著近年來全球經(jīng)濟(jì)數(shù)字化水平的不斷提升，數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵更具廣義特征，以數(shù)據(jù)為核心要素的數(shù)字化產(chǎn)品及服務(wù)在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的覆蓋范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。2016年，二十國集團(tuán)（G20）杭州峰會通過的《二十國集團(tuán)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作倡議》將“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”界定為以數(shù)字化的知識和信息作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素、以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)作為重要載體、以信息通信技術(shù)的有效使用作為效率提升和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要推動力的一系列經(jīng)濟(jì)活動。馬述忠等人認(rèn)為，數(shù)字貿(mào)易是以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)為載體，通過信息通信技術(shù)的有效使用，實現(xiàn)傳統(tǒng)實體貨物、數(shù)字產(chǎn)品與服務(wù)、數(shù)字化知識與信息的高效交換，進(jìn)而推動消費(fèi)互聯(lián)網(wǎng)向產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型并最終實現(xiàn)制造業(yè)智能化的新型貿(mào)易活動，是傳統(tǒng)貿(mào)易在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代的拓展與延伸。盛斌等人將經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）對數(shù)字貿(mào)易的定義進(jìn)一步拆解，結(jié)合交易方式，引入交易對象，將數(shù)字貿(mào)易分為數(shù)字訂購的產(chǎn)品、數(shù)字訂購的服務(wù)、數(shù)字交付的服務(wù)以及數(shù)字交付的信息四種類型，數(shù)據(jù)成為由數(shù)字貿(mào)易引入的一種新的國際貿(mào)易標(biāo)的物。數(shù)字交付的信息即指數(shù)字貿(mào)易平臺通過免費(fèi)向消費(fèi)者提供服務(wù)以換取用戶信息，并通過廣告投入實現(xiàn)盈利，用戶信息的數(shù)據(jù)流是數(shù)字貿(mào)易平臺獲得廣告收入資金流的標(biāo)的物。孫杰則從數(shù)字貿(mào)易與傳統(tǒng)貿(mào)易之間的關(guān)系出發(fā)，認(rèn)為數(shù)字貿(mào)易是以作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素的數(shù)字化知識和信息為核心內(nèi)容，借助現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳輸甚至完成交易的貿(mào)易活動，其最終目的是提升傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)活動的效率并優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

（二）全球數(shù)字貿(mào)易中的跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制問題

社會發(fā)展的現(xiàn)實需求促進(jìn)了數(shù)字貿(mào)易的繁榮，數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展推動了全球數(shù)字價值鏈的產(chǎn)生與演進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，數(shù)據(jù)能否跨境自由流動，直接影響數(shù)字價值鏈相關(guān)市場主體的商業(yè)效率?；贠ECD服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)，陳寰琦就各國在跨境數(shù)據(jù)自由流動方面的立場進(jìn)行分析，梳理了跨境數(shù)據(jù)自由流動所引發(fā)的沖突和矛盾，發(fā)現(xiàn)分歧點在于國家安全及個人隱私問題，數(shù)據(jù)的跨境自由流動對數(shù)字貿(mào)易產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用，尤其在保險和部分商業(yè)服務(wù)領(lǐng)域十分顯著。數(shù)據(jù)的自由流動與數(shù)字經(jīng)貿(mào)發(fā)展水平高度相關(guān)，引發(fā)諸多正當(dāng)?shù)恼哧P(guān)切（如國家安全、本國數(shù)字市場利益保護(hù)、公共道德和個人隱私保護(hù)等）。目前，全球跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)則體系建設(shè)仍處于探索階段，數(shù)字經(jīng)濟(jì)大國主要依靠區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行具體機(jī)制的協(xié)調(diào)。2016年以來，在逆全球化浪潮背景下，各國的保護(hù)性博弈阻礙了數(shù)字貿(mào)易潛能的釋放，各國的制度差異與利益博弈共同造就了當(dāng)前的跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制格局。由于跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制存在沖突，全球數(shù)字貿(mào)易也因此面臨諸多問題。

首先，跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制中強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)安全、限制數(shù)據(jù)流動的保護(hù)主義傾向阻礙了數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展。數(shù)據(jù)作為當(dāng)今數(shù)字貿(mào)易的基礎(chǔ)戰(zhàn)略資源和重要生產(chǎn)力，對促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大作用，已成為全球大國利益博弈的核心場域。美國布魯金斯學(xué)會的相關(guān)研究顯示，2009—2018年數(shù)據(jù)跨境流動對全球經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度高達(dá)10.1%，其中，2014年數(shù)據(jù)跨境流動對全球經(jīng)濟(jì)增長的價值貢獻(xiàn)超過2.8萬億美元，預(yù)計2025年有望突破11萬億美元。而據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2015—2017年全球電子商務(wù)市場規(guī)模從25萬億美元提升到29萬億美元，增長約16%，數(shù)字技術(shù)的高度發(fā)展顯著降低了貿(mào)易成本。根據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）的相關(guān)報告，2030年世界貿(mào)易將因數(shù)字技術(shù)的高度運(yùn)用而增長34%。高山行等通過對力拓、聯(lián)合利華、殼牌、中國工商銀行、波音、沃爾沃等處于制造、零售、金融等不同行業(yè)企業(yè)跨境應(yīng)用數(shù)據(jù)實踐的案例分析，發(fā)現(xiàn)依靠分布在各個國家的網(wǎng)點，企業(yè)可以獲得來自用戶、公開資源、傳感器等豐富數(shù)據(jù)，而這些數(shù)據(jù)在交互、物流、信息推送等方面的運(yùn)用，可以產(chǎn)生成本降低、績效提高、流程改善等效果。若采取過于嚴(yán)格的跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制，可能會使本國相關(guān)企業(yè)難以參與國際化競爭，增加基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)用，限制業(yè)務(wù)的正常開展，進(jìn)而增加企業(yè)的成本，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。

其次，國際社會在跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制方面并沒有就數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)或數(shù)據(jù)自由流動的政策偏重原則達(dá)成共識，也對數(shù)字貿(mào)易的繁榮產(chǎn)生了阻礙。以雙邊協(xié)議、多邊協(xié)議為基礎(chǔ)的國際跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制路徑，在國力較量中呈現(xiàn)出不同特征，可將其劃分為三個階段：第一階段是2004年到2012年，通過亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）隱私框架、跨境隱私規(guī)則體系（cross-border privacy rules, 簡稱CBPR），形成了美國范式主導(dǎo)下的國際規(guī)則建設(shè)路徑；第二階段是2013年到2016年，為美國、歐盟路徑的第一次融合，由于美國、歐盟跨境數(shù)據(jù)規(guī)制的立法差異，自2000年雙方達(dá)成的《安全港協(xié)議》到2016年達(dá)成的《歐美隱私盾牌》協(xié)議，美國、歐盟通過調(diào)整規(guī)制對象和數(shù)據(jù)主體權(quán)力內(nèi)容，逐步建立了數(shù)據(jù)跨境流動機(jī)制；第三階段是2017年至今，為美國、歐盟路徑的第二次融合，美國、歐盟兩種傳統(tǒng)規(guī)制模式的融合延伸為跨境數(shù)據(jù)流動的規(guī)制方式提供了新的邏輯行為路徑。

總而言之，跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制已成為現(xiàn)階段影響數(shù)字貿(mào)易價值流動的關(guān)鍵因素，而數(shù)據(jù)主權(quán)和數(shù)據(jù)安全的保護(hù)成為全球跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制演變的核心影響因素，以美國、歐盟為主導(dǎo)的兩種跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制對全球數(shù)據(jù)治理體系產(chǎn)生了較大的影響。張茉楠認(rèn)為，數(shù)字主權(quán)視角下全球跨境數(shù)據(jù)流動政策存在三大趨勢，即跨境數(shù)據(jù)流動與數(shù)字服務(wù)貿(mào)易呈現(xiàn)“有限性特征”、對涉及國家安全利益的數(shù)據(jù)采取“靈活化”對策、圍繞數(shù)據(jù)主權(quán)與長臂管轄權(quán)博弈呈現(xiàn)“加劇化態(tài)勢” ?；跀?shù)字價值鏈構(gòu)成的利益網(wǎng)絡(luò)，全球主要經(jīng)濟(jì)體以數(shù)據(jù)資源的流動性為抓手，通過規(guī)則博弈提升本國在全球數(shù)字價值鏈中的自主地位及市場利益，也影響著全球數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展。

▍全球數(shù)字貿(mào)易結(jié)構(gòu)性困境及調(diào)整方向

目前，在全球?qū)用婊拘纬闪艘詺W盟、美國兩大規(guī)制體系為主體，輔以其他國家規(guī)制體系的跨境數(shù)據(jù)流動治理格局，如何在更大范圍內(nèi)維護(hù)數(shù)據(jù)有序流動和國家數(shù)據(jù)安全之間的平衡，成為當(dāng)前多邊數(shù)字貿(mào)易體制改革的重要議題。

（一）主權(quán)力量博弈下全球數(shù)據(jù)流動治理導(dǎo)向差異

跨境數(shù)據(jù)流動的規(guī)制類型受制于規(guī)制目標(biāo)之間的平衡、參與主體之間的競爭以及規(guī)制本身的發(fā)展規(guī)律。美國和歐盟在價值理念和規(guī)制模式方面存在根本性差異，導(dǎo)致雙方在數(shù)字化企業(yè)競爭、公民隱私保護(hù)、跨境數(shù)據(jù)管轄權(quán)及數(shù)字服務(wù)稅等問題上產(chǎn)生難以彌合的分歧。歐盟堅持以數(shù)據(jù)保護(hù)為主導(dǎo)的跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制體系，強(qiáng)調(diào)實現(xiàn)域內(nèi)數(shù)據(jù)自由流動與數(shù)據(jù)本地化，在市場層面引導(dǎo)形成企業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)開放透明的高質(zhì)量數(shù)據(jù)市場，在個人層面實施對隱私充分尊重保護(hù)的跨境數(shù)據(jù)流動治理導(dǎo)向，進(jìn)而保護(hù)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)及市場，提升對數(shù)字貿(mào)易的控制力，在實現(xiàn)數(shù)字化單一市場戰(zhàn)略的同時，致力于引領(lǐng)全球高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)保護(hù)體系的建設(shè)。美國傾向于利用數(shù)據(jù)獲取優(yōu)勢來釋放其技術(shù)優(yōu)勢與商業(yè)優(yōu)勢，將數(shù)據(jù)作為戰(zhàn)略資源，依托跨境數(shù)據(jù)自由流動模式實現(xiàn)其數(shù)字市場的規(guī)模擴(kuò)張。為減少跨境數(shù)據(jù)規(guī)制差異帶來的矛盾，美國、歐盟分別于2000年和2016年簽訂了《安全港協(xié)議》和《歐美隱私盾牌》協(xié)議，就跨境數(shù)據(jù)流動治理達(dá)成了一定共識。

在亞太地區(qū)，日本的大數(shù)據(jù)相關(guān)立法參考了歐盟模式，但在跨境數(shù)據(jù)流動治理方面也提倡美國的跨境數(shù)據(jù)自由流動模式；新加坡采取了與歐盟類似的跨境數(shù)據(jù)傳輸標(biāo)準(zhǔn)，并禁止向數(shù)據(jù)保護(hù)水平低于新加坡的國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)。中國通過《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律和相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)，在數(shù)據(jù)本地化存儲、數(shù)據(jù)跨境流動、個人信息保護(hù)等方面進(jìn)行了跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制體系的先期建設(shè)，同時也對數(shù)據(jù)自由流動原則的基礎(chǔ)性地位給予了一定程度的認(rèn)可。

總體而言，在全球跨境數(shù)據(jù)流動治理格局中，大部分技術(shù)優(yōu)勢國家都致力于在市場層面建立一個開放、自由的跨境數(shù)據(jù)流動模式，增強(qiáng)市場力量，提升在全球跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制的話語權(quán)，搶占數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代跨境貿(mào)易的優(yōu)勢地位。市場力量較弱的國家則選擇強(qiáng)化跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制，優(yōu)先確保國家安全。那些處于全球數(shù)字價值鏈頂端的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，掌握著尖端數(shù)字技術(shù)、核心數(shù)據(jù)以及核心網(wǎng)絡(luò)，跨境數(shù)據(jù)自由流動能夠推動形成以這些經(jīng)濟(jì)體為最終服務(wù)對象的數(shù)字經(jīng)濟(jì)國際分工格局，可能導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)后發(fā)經(jīng)濟(jì)體在數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字貿(mào)易發(fā)展上與數(shù)字經(jīng)濟(jì)先發(fā)經(jīng)濟(jì)體的差距進(jìn)一步拉大。綜上所述，數(shù)字經(jīng)濟(jì)先發(fā)經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo)的雙邊與區(qū)域一體化協(xié)定在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域有著鮮明的選擇性導(dǎo)向，著重凸顯自身利益，無法代表世界各國在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的共同利益。

（二）保護(hù)主義博弈激發(fā)規(guī)制負(fù)面效應(yīng)

由于保護(hù)主義規(guī)制對數(shù)字貿(mào)易的限制，各國之間跨境數(shù)據(jù)流動治理的平衡被不斷打破，限制數(shù)據(jù)自由流動或強(qiáng)制獲取數(shù)據(jù)都可能引發(fā)數(shù)字貿(mào)易壁壘，平衡被破壞后所產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)阻礙了全球數(shù)字貿(mào)易的協(xié)同發(fā)展。一方面，美國、歐盟等數(shù)字經(jīng)濟(jì)先發(fā)經(jīng)濟(jì)體之間因數(shù)據(jù)流動不暢而導(dǎo)致的市場割裂現(xiàn)象持續(xù)蔓延；另一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)先發(fā)經(jīng)濟(jì)體與后發(fā)經(jīng)濟(jì)體之間的“數(shù)字鴻溝”不斷加深。例如，2020年7月，歐盟法院以美國的監(jiān)控計劃不利于數(shù)據(jù)保護(hù)為由，裁定歐盟與美國簽署的《歐美隱私盾牌》協(xié)議無效，美國從歐盟自由獲取數(shù)據(jù)的通道被切斷；2020年10月，愛爾蘭隱私監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺規(guī)定，禁止臉書（Facebook）將歐洲用戶的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至美國；2020年12月，歐盟出臺《數(shù)字服務(wù)法案》和《數(shù)字市場法案》，要求對數(shù)字平臺治理問題和競爭問題進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，旨在重新規(guī)范歐盟的數(shù)字市場秩序，創(chuàng)造公平有序的競爭環(huán)境。美國、歐盟之間的一系列摩擦事件加劇了全球跨境數(shù)據(jù)流動治理規(guī)則的競爭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Υ蟆碛旋嫶髷?shù)據(jù)量的亞太地區(qū)成為新的競爭場域。例如，美國、墨西哥、日本、加拿大、新加坡、韓國、澳大利亞和菲律賓都申請加入APEC構(gòu)建的CBPR體系；2019年2月，《歐日經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》正式生效，對促進(jìn)歐日雙邊跨境數(shù)據(jù)自由流動產(chǎn)生積極作用。日本于2008年與東盟簽訂《東盟—日本全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》后，積極通過向東盟輸入數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字信息技術(shù)，以開拓亞洲數(shù)字貿(mào)易市場；2019年9月，美國與日本達(dá)成《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》，確保雙方企業(yè)在遵守個人信息保護(hù)的法律框架的同時，通過跨境數(shù)據(jù)流動促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展；《美國—墨西哥—加拿大協(xié)定》禁止美國、墨西哥和加拿大的數(shù)據(jù)本地化保護(hù)，實現(xiàn)三方跨境數(shù)據(jù)流動；2020年11月，由中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭和東盟10國共同正式簽署的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》明確限制成員國政府對數(shù)字貿(mào)易施加各種限制，包括數(shù)據(jù)本地化（存儲）要求等，其中第12章第15條申明“不得阻止基于商業(yè)行為而進(jìn)行的數(shù)據(jù)跨境傳輸”。作為超大型自由貿(mào)易協(xié)定，《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》將有助于減少數(shù)字貿(mào)易成本，推動形成數(shù)字貿(mào)易規(guī)范，并鞏固多邊貿(mào)易體系。

此外，隨著中國數(shù)字技術(shù)帶動了數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，中美兩國在數(shù)字領(lǐng)域的摩擦也日益增加。例如，2020年8月，時任美國總統(tǒng)特朗普簽署行政命令，禁止美國個人和企業(yè)與字節(jié)跳動及騰訊進(jìn)行任何交易；同年9月，美國商務(wù)部稱美國公司將被禁止與微信和Tik Tok進(jìn)行商業(yè)交易，同時禁止美國公司通過微信“以在美國境內(nèi)轉(zhuǎn)移資金或處理付款為目的”提供服務(wù)；同時，美國外交關(guān)系委員會發(fā)布《美國和盟國創(chuàng)建數(shù)字貿(mào)易區(qū)對抗中俄互聯(lián)網(wǎng)愿景報告》，呼吁在美國與其盟友間建立一個開放的互聯(lián)網(wǎng)治理體系，針對中國形成國際統(tǒng)一戰(zhàn)線，抑制中國數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展；2021年1月，時任美國總統(tǒng)特朗普簽署行政命令，禁止與包括支付寶、微信支付在內(nèi)的8款中國應(yīng)用軟件進(jìn)行交易。美國采取交易禁令等限制市場準(zhǔn)入的干預(yù)措施，主要是為了防止中國數(shù)字企業(yè)邁向數(shù)字價值鏈上游并進(jìn)軍美國本土數(shù)字市場。作為數(shù)字技術(shù)最先進(jìn)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的市場主體，全球范圍內(nèi)數(shù)據(jù)流通自由度的提升對美國的國家安全影響較小，因此，憑借數(shù)字市場方面的先發(fā)優(yōu)勢，美國歷來追求促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的貿(mào)易開放性及其自由化發(fā)展，力推跨境數(shù)據(jù)自由流動和數(shù)據(jù)存儲非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗?，甚至采用長臂管轄的方式維持獲取其他國家數(shù)據(jù)的能力。與此同時，對涉及本國利益的關(guān)鍵數(shù)據(jù)則大力保護(hù)，拒絕實行同等程度的數(shù)據(jù)開放，因此，在中國數(shù)字企業(yè)走向海外之初，美國就以侵犯國家安全、公民隱私等理由進(jìn)行封殺。為維系對全球數(shù)據(jù)市場流動性的主導(dǎo)權(quán)，美國采取了一系列數(shù)據(jù)保護(hù)主義行為，這對形成一個協(xié)同多方、公正有效的全球數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)制體系帶來了挑戰(zhàn)，也給全球數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展帶來了負(fù)面效應(yīng)。

（三）數(shù)字價值鏈與數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)跨主權(quán)效應(yīng)引領(lǐng)數(shù)字貿(mào)易演進(jìn)方向

主權(quán)力量與市場力量共同構(gòu)成了數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)在動力，在主權(quán)力量之間的博弈短期內(nèi)無法改善全球數(shù)字貿(mào)易體系局限性的情況下，由商業(yè)價值驅(qū)動的市場力量成為數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的前沿探索者。在具體實踐中，大型科技公司已成為跨境數(shù)字貿(mào)易的重要行為體，其通過數(shù)字平臺把持龐大的用戶基數(shù)，構(gòu)建完整的經(jīng)濟(jì)生態(tài)，發(fā)展高水平的數(shù)據(jù)處理技術(shù)，這些優(yōu)勢成為其對多種市場進(jìn)行滲透的基礎(chǔ)。與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)不同，數(shù)字經(jīng)濟(jì)得以發(fā)展的基礎(chǔ)是信息技術(shù)和海量數(shù)據(jù)。隨著信息技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會的交匯融合，人類能夠通過實現(xiàn)數(shù)據(jù)的資源化、資產(chǎn)化與資本化，釋放出巨大價值。大型科技公司引導(dǎo)一系列新模式、新業(yè)態(tài)的出現(xiàn)，推動國家內(nèi)部和國家之間數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展。

由市場平臺推動的區(qū)域數(shù)字貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)已成為政策研究領(lǐng)域重點關(guān)注的問題，世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）在《推動亞洲數(shù)字貿(mào)易發(fā)展》報告中使用“數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)”的概念來描述由數(shù)字貿(mào)易中相互關(guān)聯(lián)的要素所組成的跨國平臺網(wǎng)絡(luò)。本文將其進(jìn)行延伸，認(rèn)為數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)是由一眾具備支付功能、融合現(xiàn)實商業(yè)場景的數(shù)字平臺組成的綜合系統(tǒng)，企業(yè)和個體用戶通過這些作為全球跨境數(shù)據(jù)流動重要載體的系統(tǒng)，可以在單一渠道完成廣泛的商業(yè)交易，數(shù)字貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中價值流動的規(guī)模與頻率是數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)活力的集中體現(xiàn)。數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)已成為主要數(shù)字企業(yè)（如亞馬遜、阿里巴巴）以及提供數(shù)字賦能支持企業(yè)（如Uber、滴滴）的核心商業(yè)模式。以全球市場價值排名前20的企業(yè)為例，在2009年的排名中，有7家企業(yè)來自石油、天然氣和采礦等傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)，從事技術(shù)和消費(fèi)服務(wù)業(yè)的企業(yè)只有3家，而在2019年的排名中，傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)企業(yè)只有2家，數(shù)據(jù)技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)激增至7家，其中亞馬遜、阿里巴巴、臉書和騰訊等4家企業(yè)在2009年沒有進(jìn)入全球前100名。私人部門所主導(dǎo)的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)是當(dāng)前區(qū)域性跨境數(shù)據(jù)流動體系建設(shè)的主要探索者，而這些數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生的跨越主權(quán)邊界的外溢效應(yīng)，將對全球經(jīng)貿(mào)體系帶來重大影響。

▍全球數(shù)字貿(mào)易模式的演進(jìn)

隨著互聯(lián)互通水平的空前提升，國際經(jīng)貿(mào)活動在數(shù)字世界的形式、體量、范圍等方面發(fā)生了深刻變化。由數(shù)據(jù)要素驅(qū)動的數(shù)字平臺對資源的集聚能力不斷增長，拉動其他生產(chǎn)要素涌流，增加了不同經(jīng)濟(jì)體的協(xié)同能力，提升了經(jīng)濟(jì)效率。然而，由于參與全球數(shù)字貿(mào)易的各個經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展水平、戰(zhàn)略導(dǎo)向不同，市場主體帶動下的蓬勃新業(yè)態(tài)與各個經(jīng)濟(jì)體跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制存在導(dǎo)向分歧，共同構(gòu)成了數(shù)字貿(mào)易的現(xiàn)實圖景。亞洲、歐洲、美洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)正呈現(xiàn)出區(qū)域化發(fā)展的趨勢，隨著數(shù)字貿(mào)易與新冠肺炎疫情對整個貿(mào)易生態(tài)的重塑，全球價值鏈布局區(qū)域化的趨勢日益凸顯，跨境數(shù)據(jù)流動也呈現(xiàn)出在區(qū)域范圍內(nèi)有條件自由流動的特征。這種在一定區(qū)域范圍內(nèi)相對成熟的跨境數(shù)字貿(mào)易秩序是主權(quán)力量與市場力量相互作用的結(jié)果。未來，基于數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)在數(shù)字價值鏈層面產(chǎn)生的跨主權(quán)溢出效應(yīng)，主要數(shù)字經(jīng)濟(jì)體參與全球數(shù)字貿(mào)易競爭將成為全球數(shù)字貿(mào)易模式的重要演進(jìn)形式。該模式推動主權(quán)力量與市場力量形成“雙輪驅(qū)動”，通過構(gòu)建具有比較優(yōu)勢的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)，吸引更多經(jīng)濟(jì)體在共同的利益網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動，從而提升區(qū)域發(fā)展協(xié)同水平，增強(qiáng)在全球數(shù)字貿(mào)易格局中的競爭力。

（一）結(jié)構(gòu)性不平衡：數(shù)字平臺非均質(zhì)化發(fā)展下的國際供需體系

全球經(jīng)濟(jì)秩序正處于重構(gòu)與變革期，數(shù)據(jù)要素及其驅(qū)動的新業(yè)態(tài)將對全球經(jīng)濟(jì)秩序的方向、模式和路徑產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響?？缇硵?shù)據(jù)流動和數(shù)字服務(wù)是數(shù)字貿(mào)易的關(guān)鍵所在，通過推動線下貿(mào)易與線上經(jīng)濟(jì)相融合，基于數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的貿(mào)易關(guān)系及數(shù)據(jù)流動通道成為這一新經(jīng)濟(jì)模式的重要依托。2010年以來，全球范圍內(nèi)出現(xiàn)了大量基于數(shù)據(jù)驅(qū)動模式的數(shù)字平臺，其服務(wù)范圍并不局限于平臺企業(yè)所在國，事實上幾乎所有運(yùn)營有數(shù)字平臺的大型科技公司都在開展跨國業(yè)務(wù)，如微軟、蘋果、亞馬遜、谷歌、臉書、騰訊和阿里巴巴。相應(yīng)地，全球數(shù)字貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)基于數(shù)字平臺形成了供需關(guān)系，以數(shù)字平臺服務(wù)為代表的數(shù)字服務(wù)出口高度集中于少數(shù)國家的少數(shù)企業(yè)。國家和市場規(guī)模是實現(xiàn)數(shù)字平臺網(wǎng)絡(luò)規(guī)模效應(yīng)的重要門檻，數(shù)字平臺發(fā)展具有明顯的非均質(zhì)化特征。通過將業(yè)務(wù)拓展至盡可能多的國家，平臺可以獲取更多的數(shù)據(jù)資源和用戶流量，從而激發(fā)平臺在資源整合和生態(tài)構(gòu)建方面的作用。在大型科技公司的主導(dǎo)下，數(shù)字平臺的跨境業(yè)務(wù)與數(shù)字貿(mào)易的聯(lián)系更為緊密，首先，數(shù)字平臺為不同經(jīng)濟(jì)主體之間開展數(shù)字貿(mào)易創(chuàng)造有利環(huán)境，進(jìn)出口雙方可以通過數(shù)字平臺更好地開展貿(mào)易；其次，具備創(chuàng)新性的數(shù)字平臺推動全球數(shù)字服務(wù)分工的進(jìn)一步細(xì)化，各國軟件、技術(shù)等服務(wù)提供商深度融入數(shù)字平臺構(gòu)建的國際分工體系，相互配合、互補(bǔ)余缺。數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)制是這一新經(jīng)濟(jì)模式的核心問題，各國基于此施行的差異化規(guī)制是對經(jīng)濟(jì)模式變革的回應(yīng)。近年來，主要經(jīng)濟(jì)體愈演愈烈的跨境數(shù)據(jù)流動爭端，體現(xiàn)了數(shù)字貿(mào)易的政策慣性與制度困境，貿(mào)易實踐先于制度形成所產(chǎn)生的矛盾，壓制了市場價值的進(jìn)一步增長。

（二）雙輪驅(qū)動：數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)比較優(yōu)勢的形成路徑

數(shù)字貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易談判的焦點，不論是在《美國—墨西哥—加拿大協(xié)定》《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》等貿(mào)易協(xié)定，還是WTO電子商務(wù)談判，都可以看到大量的數(shù)字貿(mào)易議題。在全球數(shù)字貿(mào)易博弈中，主權(quán)力量是把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國家安全平衡的主體，而市場力量是探索跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制框架可能性的主體。主權(quán)力量通過國際協(xié)商確立數(shù)據(jù)在國際市場有限范圍內(nèi)的跨境流動，而基于流動空間的數(shù)據(jù)價值擴(kuò)張則由市場力量完成，主權(quán)力量為市場力量開拓國際發(fā)展空間。以《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》為例，協(xié)定的電子商務(wù)章節(jié)體現(xiàn)了對跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制的前瞻性關(guān)注以及對數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重視，就信息自由流動與主權(quán)安全間如何取得平衡進(jìn)行了積極探索。該協(xié)定原則上允許為商業(yè)目的而自由進(jìn)行電子方式的跨境信息傳輸，同時，政府仍可基于公共政策與基本安全利益而采取限制措施。在國際數(shù)字貿(mào)易體系下，市場力量與主權(quán)力量產(chǎn)生聯(lián)動，兩者在功能層面實現(xiàn)銜接。

在主權(quán)力量協(xié)商確定一定范圍內(nèi)可以進(jìn)行跨境數(shù)字自由貿(mào)易的基礎(chǔ)上，在擴(kuò)張數(shù)據(jù)價值的過程中，數(shù)字價值鏈內(nèi)的上下游企業(yè)、供應(yīng)商、市場客戶、金融和物流服務(wù)、研發(fā)設(shè)計與商務(wù)中介等市場力量實現(xiàn)了緊密互聯(lián)。而隨著全球供應(yīng)鏈負(fù)面效應(yīng)外溢，加之單邊主義、貿(mào)易保護(hù)主義的影響以及新冠肺炎疫情的沖擊，各國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定受到直接威脅，大型科技公司所主導(dǎo)的數(shù)字平臺成為數(shù)字價值鏈的延伸載體，其撮合能力增加了全球市場供需的適配性，使全球供應(yīng)鏈在成本、效率和便利性等方面的價值潛力得到充分釋放，為全球供應(yīng)鏈重塑提供了新的可能性。在這一過程中，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為數(shù)字價值鏈中的新動能，數(shù)字價值鏈打破物理區(qū)隔，讓數(shù)字平臺的價值空間進(jìn)一步擴(kuò)展，實現(xiàn)從數(shù)字平臺向數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)。

在數(shù)字貿(mào)易體系中，數(shù)字平臺是整合傳統(tǒng)價值鏈和數(shù)字價值鏈的基本經(jīng)濟(jì)組織，可以協(xié)調(diào)和配置數(shù)據(jù)資源，實現(xiàn)價值創(chuàng)造和價值匯聚。各經(jīng)濟(jì)體以數(shù)字平臺為紐帶，帶動內(nèi)外各貿(mào)易環(huán)節(jié)智能聯(lián)動，形成互利共贏的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)。隨著數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)對時間和空間限制的不斷突破，系統(tǒng)覆蓋區(qū)域的消費(fèi)者、中間商、供應(yīng)商、制造商間的交易效率不斷提升，利益廣泛融合，形成數(shù)字價值鏈層面的利益共同體。在快速集聚和生成數(shù)據(jù)資源的同時，又對各類生產(chǎn)要素資源進(jìn)行高效的配置，促生了新的產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)生態(tài)，并反哺數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)，產(chǎn)生跨越主權(quán)疆界的正向溢出效應(yīng)，形成主權(quán)力量與市場力量相互催化作用下的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)比較優(yōu)勢。

（三）競爭與合作：數(shù)字價值鏈場域下數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的博弈

由于數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)具有比較優(yōu)勢，隨著數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)制的成熟、區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展水平的提高和互聯(lián)互通水平的提升，各國的數(shù)字生態(tài)體系將形成不同程度的跨越主權(quán)疆界的溢出效應(yīng)，全球數(shù)字貿(mào)易的競爭層次也將由企業(yè)之爭、平臺之爭上升到數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)比較優(yōu)勢之爭。其中，跨境貨幣結(jié)算是區(qū)域范圍內(nèi)數(shù)字貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的重要機(jī)制，數(shù)字貨幣平臺將成為數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分。主權(quán)數(shù)字貨幣具有融通內(nèi)外數(shù)字價值鏈的作用，可進(jìn)一步激發(fā)數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)跨越主權(quán)疆界的溢出效應(yīng)。在中國數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)比較優(yōu)勢形成的過程中，可以基于跨境數(shù)字結(jié)算，提升數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)與數(shù)字人民幣的結(jié)合程度，通過推進(jìn)人民幣國際化，為中國未來的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展提供新動能。

此外，可以充分利用國際數(shù)字平臺，在使用國培育形成統(tǒng)一、成熟的跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制。相比于直接在世界范圍進(jìn)行協(xié)調(diào)，各經(jīng)濟(jì)體在區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展過程中，探索成熟的跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制構(gòu)建經(jīng)驗更具可行性。區(qū)域合作下的跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制探索效率或優(yōu)于全球范圍合作的探索效率，這也將進(jìn)一步加快主權(quán)國家數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)跨越主權(quán)疆界溢出效應(yīng)的形成速度。當(dāng)下，中小經(jīng)濟(jì)體正采取與相鄰其他中小經(jīng)濟(jì)體“抱團(tuán)取暖”或依附于某一個大國的發(fā)展策略，借助共有的數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字平臺和統(tǒng)一市場，降低生產(chǎn)的邊際成本并形成規(guī)模效應(yīng)，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展過程中探索成熟的跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制。例如，東盟國家間建立基于數(shù)字化技術(shù)的跨境貿(mào)易分工合作、歐盟的“單一數(shù)字市場”戰(zhàn)略就體現(xiàn)了這種規(guī)模效應(yīng)的整合力量。其中，東盟國家繼簽署涵蓋周邊數(shù)字經(jīng)濟(jì)大國的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》后，于2021年1月發(fā)布了《東盟數(shù)字化總體規(guī)劃2025》《東盟數(shù)據(jù)管理框架》和《東盟跨境數(shù)據(jù)流動示范合同條款》等一系列文件，闡明了東盟地區(qū)為企業(yè)和消費(fèi)者提供安全且具有變革性的信息技術(shù)、數(shù)字服務(wù)的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)愿景及發(fā)展路徑。這種趨勢或?qū)⒓铀傩碌膮^(qū)域貿(mào)易合作機(jī)制的形成，即以主權(quán)國家依托數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)為核心的全球數(shù)字貿(mào)易競合模式。在這一模式下，全球數(shù)字貿(mào)易將以數(shù)字價值鏈為紐帶，形成幾大內(nèi)部跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制相通的集群，推動全球性跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制框架逐步成型。

各國數(shù)字平臺的影響力將決定其數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的活力，而數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的活力是其全球數(shù)字資源配置能力和定價能力的決定性因素。從平臺的構(gòu)建到系統(tǒng)活性的提升需要循序漸進(jìn)，實現(xiàn)主權(quán)國家數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)跨疆界溢出效應(yīng)的前提是實現(xiàn)數(shù)字平臺的兼容并蓄。下一階段，全球數(shù)字貿(mào)易競爭的核心將是基于各國數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)活性水平的區(qū)域性跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制協(xié)商，成功的平臺、完善的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)將建立在滿足多方需求的基礎(chǔ)之上。因此，中國應(yīng)放眼未來貿(mào)易格局變革，進(jìn)一步激活數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)，提升數(shù)字服務(wù)貿(mào)易水平，主動參與全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的制定。

▍中國跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制體系建設(shè)的構(gòu)想

數(shù)據(jù)自由流動與數(shù)據(jù)安全的沖突并不會自然消解，面對當(dāng)前國際數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展形勢，中國選擇了數(shù)據(jù)安全優(yōu)先的政策，但面臨來自外部和內(nèi)部的多重挑戰(zhàn)?！吨腥A人民共和國數(shù)據(jù)安全法（草案）》首次提出數(shù)據(jù)安全自由流動原則，將數(shù)據(jù)自由流動作為基礎(chǔ)性原則，將數(shù)據(jù)安全流動作為限制性原則，以平衡對外開放和國家安全的雙重目標(biāo)，為國際數(shù)字貿(mào)易實踐提供了審慎包容、鼓勵合作的“中國方案”。

（一）堅持網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體的理念，構(gòu)建跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制體系

人類命運(yùn)共同體理念對全球數(shù)字貿(mào)易發(fā)展及跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制體系建設(shè)具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。在國際數(shù)字貿(mào)易博弈的背景下，建立基于網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體理念的跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制體系，是打造具有國際吸引力的數(shù)字生態(tài)體系的核心思路。全球數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的首要議題是共同發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體理念高度契合當(dāng)前國際數(shù)字貿(mào)易多利益攸關(guān)方開展協(xié)同的現(xiàn)實。建設(shè)多邊機(jī)制是解決貿(mào)易保護(hù)主義下全球數(shù)字貿(mào)易結(jié)構(gòu)性問題的可靠路徑，全球跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制體系的發(fā)展與健全需要各國在追求本國利益時兼顧他國合理關(guān)切，在謀求本國發(fā)展中促進(jìn)各國共同發(fā)展。對主權(quán)平等原則的尊重可以有效對沖主權(quán)國家對核心利益在跨境數(shù)據(jù)流動中暴露的威脅，繼而推動國際數(shù)字貿(mào)易的務(wù)實發(fā)展、良性轉(zhuǎn)型。

首先，在戰(zhàn)略層面，網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域運(yùn)用的核心邏輯是將傳統(tǒng)國際法以及在聯(lián)合國框架下被證明行之有效的多邊主義引入國際數(shù)字貿(mào)易的治理實踐中，從而確保技術(shù)與治理能力存在顯著差異的國家在包括跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制等核心問題上，能夠在尊重主權(quán)平等和利益對等原則下，實質(zhì)性地參與到貿(mào)易體系的建設(shè)與完善過程中，同時避免出現(xiàn)在核心利益與數(shù)字經(jīng)濟(jì)福利之間進(jìn)行“二選一”的抉擇。從實踐上來說，可依托WTO、《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》《中歐雙邊投資協(xié)定》等國際組織或合作機(jī)制，通過合理的制度設(shè)計來管控與高水平跨境數(shù)據(jù)自由流動相伴的潛在安全風(fēng)險。其次，在制度層面，基于網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體理念，加快制定針對跨境數(shù)據(jù)流動的國內(nèi)制度，主動參與國際制度的協(xié)商與議定，在國內(nèi)外形成具有約束力的制度框架。在制度制定過程中，應(yīng)特別注意為多元化的跨境數(shù)據(jù)流動治理機(jī)制提供空間，為國內(nèi)外企業(yè)提供多種合規(guī)化渠道，調(diào)動并發(fā)揮多主體治理的協(xié)同效能。最后，在政策層面，網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體概念同樣涵蓋私營機(jī)構(gòu)、民間組織等非政府組織，這不僅因為其已經(jīng)在事實上成為跨境數(shù)據(jù)流動的主要參與者，也是因為主權(quán)力量與市場力量可以在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域通過某種形式的融合，滿足跨境數(shù)據(jù)流動在頻率和范圍上快速變化的需求。應(yīng)積極發(fā)揮企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、民間機(jī)構(gòu)的作用，鼓勵推動形成第三方監(jiān)督和市場規(guī)范，主動利用相關(guān)國際組織擴(kuò)大已有經(jīng)驗的影響力，加速形成政府間及企業(yè)間的規(guī)制互認(rèn)。

（二）保護(hù)數(shù)據(jù)自主權(quán)，建立數(shù)據(jù)安全與產(chǎn)業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制

建立基于數(shù)據(jù)自主權(quán)的數(shù)據(jù)安全與產(chǎn)業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，才能適應(yīng)數(shù)字生態(tài)體系建設(shè)的制度特點。發(fā)展國際數(shù)字貿(mào)易的立足點在于堅持?jǐn)?shù)據(jù)自主權(quán)，著力點在于增加本國產(chǎn)業(yè)利益，關(guān)鍵點在于國際多方共贏，必須將各國企業(yè)的利益實現(xiàn)與用戶權(quán)益得到保護(hù)及他國數(shù)據(jù)自主權(quán)受到尊重聯(lián)結(jié)在一起，同時企業(yè)也可由此得以減少合規(guī)成本，最大化數(shù)據(jù)價值。可在國際、國內(nèi)層面建立數(shù)據(jù)安全與產(chǎn)業(yè)利益的聯(lián)結(jié)機(jī)制，實現(xiàn)對數(shù)據(jù)跨境流動中損害數(shù)據(jù)自主權(quán)情形的利益制衡，推動形成多方共同保護(hù)國家數(shù)字自主權(quán)的局面。

（三）構(gòu)建數(shù)字價值雙循環(huán)政策體系，夯實全球數(shù)字價值鏈競爭基礎(chǔ)

構(gòu)建數(shù)字價值雙循環(huán)政策體系，夯實全球數(shù)字空間價值鏈競爭基礎(chǔ)是中國提升在全球數(shù)字價值鏈中競爭力的演進(jìn)方向。為推進(jìn)更高水平的對外開放，中國應(yīng)發(fā)揮數(shù)字經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢，立足發(fā)展新格局構(gòu)建數(shù)據(jù)價值雙循環(huán)，全面夯實全球數(shù)字價值鏈競爭的基礎(chǔ)。

首先，在實業(yè)方面，依托制度紅利與市場紅利，培育掌握先進(jìn)生產(chǎn)要素的制造業(yè)市場主體。數(shù)字貿(mào)易改變了市場價值的來源和分配機(jī)制，在更大程度上強(qiáng)化了科技先發(fā)國的優(yōu)勢。面對高水平國際數(shù)字平臺的先進(jìn)技術(shù)、頭部效應(yīng)和標(biāo)準(zhǔn)制定優(yōu)勢，中國應(yīng)進(jìn)一步探索主權(quán)力量與市場力量的聯(lián)動路徑，幫助制造業(yè)繼續(xù)沖擊全球價值鏈的中高端部分，有效提升技術(shù)能力，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)增長路徑。一方面，政府應(yīng)牽頭加快數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；另一方面，需要跨行業(yè)合作，在國際價值鏈體系中深耕細(xì)分市場，利用高水平數(shù)字平臺在細(xì)分市場中不斷培養(yǎng)“新晉冠軍”，鼓勵具有數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢的大型科技公司和傳統(tǒng)行業(yè)龍頭企業(yè)合作，利用高水平數(shù)字平臺衍生的數(shù)據(jù)要素與渠道優(yōu)勢，幫助傳統(tǒng)行業(yè)在全球價值鏈中不斷攀升。其次，在金融方面，數(shù)字貨幣平臺是全球數(shù)字價值鏈中的重要金融支持因素。主權(quán)力量與市場力量聯(lián)動作用的有序釋放需要平臺作為載體，大型科技公司主導(dǎo)的數(shù)字平臺對全社會的資源調(diào)動能力有限，公共部門主導(dǎo)的數(shù)字貨幣平臺是理想載體，有望成為協(xié)調(diào)主權(quán)力量、市場力量及數(shù)字平臺關(guān)系的有效載體。在數(shù)字貿(mào)易的帶動下，各國的法定數(shù)字貨幣與數(shù)字金融體系出現(xiàn)了較大發(fā)展，基于主權(quán)力量與市場力量的聯(lián)動作用進(jìn)行數(shù)字貨幣體系的建設(shè)，可以打通數(shù)字價值網(wǎng)絡(luò)，于內(nèi)通過聚合作用釋放數(shù)據(jù)要素潛力，于外通過正向外溢效應(yīng)增強(qiáng)國際社會的多邊發(fā)展，對數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代中國構(gòu)建新發(fā)展格局起到推動作用。

（四）拓寬國際數(shù)據(jù)聯(lián)通渠道，打通國內(nèi)數(shù)據(jù)流通“關(guān)節(jié)”

拓寬國際數(shù)據(jù)聯(lián)通渠道，打通國內(nèi)數(shù)據(jù)流通“關(guān)節(jié)”是中國跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制體系打開融通渠道并提供持久效力的重要舉措。在世界貿(mào)易體系生產(chǎn)區(qū)域化趨勢凸顯的背景下，加強(qiáng)區(qū)域合作成為拓寬本國經(jīng)濟(jì)渠道、促進(jìn)國際交流的重要方式。加快推動更高質(zhì)量的區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)議談判進(jìn)程，既符合區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)議不斷超越全球性經(jīng)貿(mào)協(xié)議的時代需求，也有利于在全球?qū)用孀非笞钚」s數(shù)、在區(qū)域?qū)用孀非笞畲笸膱A，為全球數(shù)字貿(mào)易合作奠定基礎(chǔ)。在全球價值鏈時代正在潛移默化重構(gòu)國際經(jīng)貿(mào)競爭格局之時，應(yīng)本著互利共贏的原則，進(jìn)一步加強(qiáng)多邊經(jīng)貿(mào)合作，積極參與數(shù)字領(lǐng)域國際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的制定。如通過“數(shù)字絲綢之路”進(jìn)行數(shù)字價值鏈延伸，在新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、數(shù)字技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)開展廣泛合作。在總體的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展路徑選擇上，合理兼顧審慎性和包容性1，完善跨境數(shù)據(jù)流動制度體系，保障立法的全面性和靈活性；構(gòu)建跨境數(shù)據(jù)流動治理的統(tǒng)一監(jiān)管架構(gòu)，提升治理體系的統(tǒng)籌性和協(xié)同性；完善跨境數(shù)據(jù)流動安全評估體系，平衡金融市場的開放性和安全性。

與此同時，也要注意協(xié)調(diào)國內(nèi)數(shù)字貿(mào)易相關(guān)政策，減少政策層面“信息割據(jù)”情形的產(chǎn)生，首先，增進(jìn)各數(shù)字經(jīng)濟(jì)試驗區(qū)的政策協(xié)同性與信息流通效率，提升政策探索效率。其次，積極利用現(xiàn)代信息技術(shù)，構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的高水平政策體系，統(tǒng)籌完善監(jiān)管政策、財稅政策、金融政策、法律制度等方面政策，構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的防波堤和推進(jìn)器。再次，通過推動政府公共數(shù)據(jù)的有序開放與共享，實現(xiàn)暢通數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、增加數(shù)字貿(mào)易金融服務(wù)創(chuàng)新、降低數(shù)字貿(mào)易準(zhǔn)入壁壘等目標(biāo)。最后，建立數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)、交易流通、跨境傳輸和安全保護(hù)等基礎(chǔ)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，推動數(shù)據(jù)資源開發(fā)利用。

本文原載《學(xué)術(shù)論壇》2021年第1期，原題為《全球數(shù)字貿(mào)易的格局演進(jìn)、發(fā)展趨勢與中國應(yīng)對——基于跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制的視角》，篇幅所限，內(nèi)容有所編刪。圖片來源于網(wǎng)絡(luò)，歡迎個人分享，媒體轉(zhuǎn)載請聯(lián)系版權(quán)方。